技术引进中滥用知识产权的法律规制研究
马宁
随着近年来我国技术进口贸易的快速增长 ，中国政府对跨国公司在华技术垄断、滥用知识产权的行为日益关注，并逐渐建立起一套规制技术进口中滥用知识产权行为的法律制度，其中以2004年颁布的《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》（以下简称“《解释》”）最具代表性。然而，《解释》颁布至今，没有出现一例关于技术垄断、滥用知识产权的典型案例，这与《解释》有关条文的模糊性不无关系。本文结合技术进口合同中滥用知识产权的常见表现形态，澄清了《解释》在实际运用中易产生的误解，并分析了《解释》中的若干问题及后续改进。
一． 技术进口合同概述
技术进口合同在国际上通称为技术许可协议，主要包括专利许可证与专有技术许可两种，当然这两种形式亦可混合使用。一般情况下，许可证协议所转让的标的仅是技术使用权，而非技术所有权。在许可证协议中，专利技术许可与专有技术许可略有不同，专利技术许可仅是一种授权行为，技术出口方（专利权人）将其在某国家申请批准的专利编号与专利说明书告知引进方，并给与使用专利技术制造和销售产品的权利，但并不提供详细技术资料。专利是公开的技术，并不包括专利人在使用专利实际过程中获得的专有技术资料，如有关原材料、设计、工艺、施工程序、机器设备等方面的资料。所以单纯的专利技术往往不能使引进方生产出可销售的有关产品，而需要在进行必要的试验研究，才能生产出该产品。在专有技术许可中，出口方除了授权外，还必须向引进方提供全套的技术资料，并有义务进行技术指导和人员培训，协助引进方掌握该技术。这种出于保密状态的专有技术才是生产所需要的技术知识。所以一般情况下技术进口方不单独引进专利使用权，而是与技术出口方达成伴有专有技术许可和提供相应的技术资料的专利许可证协议，这在国际上称为“混合许可证合同” 。
我国2001年12月颁布的《技术进出口管理条例》（以下简称“技术条例”）将技术进口定义为：从中国境外向中国境内，通过贸易、投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为，包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、技术服务和其他方式的技术转移 。
二． 技术进口合同中滥用知识产权的表现形式
《解释》第10条列举了六种属于“非法垄断技术、妨碍技术进步”的情形：
（1）限制当事人一方在合同标的技术基础上进行新的研究开发或者限制其使用所改进的技术，或者双方交换改进技术的条件不对等，包括要求一方将其自行改进的技术无偿提供给对方、非互惠性转让给对方、无偿独占或者共享该改进技术的知识产权；
（2）限制当事人一方从其他来源获得与技术提供方类似技术或者与其竞争的技术；
（3）阻碍当事人一方根据市场需求，按照合理方式充分实施合同标的技术，包括明显不合理地限制技术接受方实施合同标的技术生产产品或者提供服务的数量、品种、价格、销售渠道和出口市场；
（4）要求技术接受方接受并非实施技术必不可少的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、产品、设备、服务以及接受非必需的人员等；
（5）不合理地限制技术接受方购买原材料、零部件、产品或者设备等的渠道或者来源；
（6）禁止技术接受方对合同标的技术知识产权的有效性提出异议或者对提出异议附加条件。
其中，第（1）款与第（6）款调整的是实践中技术进口合同里使用频率较高的两种情形。从调整范围上来看，不仅涉及直接的跨境技术引进，还涉及到外商在华投资时以技术出资的知识产权问题。下文将探讨上述两款在实际运用过程中产生的若干问题。
三．软件：适用《解释》还是《计算机软件条例》
《解释》第1条将技术成果定义为：“利用科学技术知识、信息和经验作出的涉及产品、工艺、材料及其改进等的技术方案，包括专利、专利申请、技术秘密、计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种等”。计算机软件虽然被列为技术成果类型之一，但毕竟与专利和技术秘密性质有很大不同，因为其本身还具有很强的作品性质，受到计算机软件保护条例（以下称“《软件条例》”）的调整。那么，这种双重调整会不会带来法律适用上的冲突？
《解释》第46条第2款规定：“计算机软件开发、许可使用和转让等合同争议，著作权法以及其他法律、行政法规另有规定的，依照其规定；没有规定的，适用合同法总则的规定，并可以参照合同法第十八章和本解释的有关规定处理。”
《软件条例》第10条与第11条分别规定了合作开发的软件与委托开发的软件权属可由当事人自由约定，但没有提及软件在授权使用过程中可能产生的改进成果。
《合同法》第十八章关于技术转让合同的章节，调整的仅是专利合同和技术秘密合同，而且仍然规定当事人的约定不得限制技术进步，这与《解释》的精神实际上是一致的。如果授权使用的软件不包含技术秘密，而是完全公开的作品，那么《合同法》第十八章更不适用。
可见，软件在授权使用过程中可能产生的改进成果，因缺乏特别法规定而最终仍要受到《解释》有关规定的约束，当事人对软件改进成果的权属约定将受到极大限制。
四．改进技术的权属：绝对限制还是相对限制
在我国技术引进实践中，进口方在使用技术过程中，往往会对进口技术进行改进。问题是这部分改进成果的归属如何处理，外方出于保护自己知识产权的考虑，往往会在合同中对中方加以严格限制，要求中方反馈所做的改进或要求自己免费使用中方所做的改进，甚至强制要求中方所做的改进归外方所有。实践中对这种技术改进所规定的限制性条款主要有以下三种类型：
1．直接限制技术进口方发展和改进所引进的技术。例如规定，“未事先取得甲方（技术转让方）的书面同意，乙方（技术进口方）不得将甲方的专利和专有技术进行改进和修改”。
2．单方面地要求技术进口方将改进的技术回授给技术转让方。例如规定，“当技术进口方将技术转让方的技术改进后，必须立即通知技术转让方”，并规定，“改进的技术诀窍（包括专利、专利申请、其他技术）是技术转让方的专有财产”。
3．双方交换改进技术的条件不对等，例如一方面规定，“在协议有效期内，双方都应将对合同技术的任何改进，以书面形式通知对方，并在免交技术提成费的条件下，相互接受对方所改进的技术”；同时又规定“允许技术进口方仅在工厂内使用技术转让方的改进技术以生产产品，在中华人民共和国国内使用、销售其所生产的产品”，同时“允许技术转让方在研究、生产、使用、销售、颁发许可证时使用技术进口方的改进”。
出于保护我国当事人利益的考虑，《解释》第10条第（一）款对此进行了强制性干预，旨在通过将此类条款视为无效来限制双方就改进技术的自由约定程度。然而，该条中的“限制当事人一方使用所改进的技术”中的“限制”应如何理解？是绝对限制还是相对限制？笔者认为，应该视转让的技术与改进技术之间的关系来具体衡量，不宜理解为绝对限制。
在合同标的为技术秘密的情况下，如果改进后的技术与原标的技术不可分离，那么应该允许对技术进口方使用其改进的技术施加一些限制，如使用地域、事前通知/评估程序等，以防止技术转让方的技术秘密因技术进口方（同时也是技术改进方）不加注意地使用了改进后的技术而被泄露。从法律依据上来说，此类限制条款也是合法的，因为技术进口方对转让方提供的技术中尚未公开的秘密部分承担保密义务 。因此，如果改进后的技术中仍含有让与方提供的未公开技术部分，则仍应受到保密义务的约束，否则即侵犯了转让方就技术秘密享有的合法权利。
在合同标的为专利技术的情况下，如果改进技术仍需借助标的专利技术实施，那么就应该得到专利技术转让方的授权，否则即侵犯了技术转让方的专利权。即使技术进口方就改进的技术申请了专利，改进技术也只是附属专利，仍然会受到转让方专利权的限制。可见，在这种情况下，由当事人根据商业判断原则就改进技术的使用是否施加限制进行约定是完全合理的。
实践中，很多技术合同的标的比较复杂，即涉及专利技术，也涉及到技术秘密。为防止发生纠纷时因合同标的技术的范围及性质争论不清，建议在技术合同中以适当方式标注合同标的技术，以使将来发生争议时法院可以通过技术合同了解标的技术的范围及性质，如技术所属领域、名称、大致用途等。
五．对合同标的技术知识产权有效性的不异议
《解释》第10条第（六）款将禁止技术进口方对合同标的技术知识产权有效性提出异议或提出异议附加条件列为无效条款，这在实践中容易带来两个问题。
第一，容易纵容技术进口方的恶意异议行为。依现行专利法，任何单位和个人均可以向专利复审委员会提出宣告无效申请。因此技术转让方不得禁止技术进口方对标的专利权提出异议。然而，实践中经常发生技术进口方出于不正当的目的（如借以拖延技术许可费的支付）成为专利无效请求人的现象。笔者认为不应当将不异议条款一概认定为无效条款，而应探究双方当事人签订技术合同时的真实意思，否则容易纵容技术进口方滥用异议权的行为。
为了避免恶意异议的出现，如果技术引进合同中约定在技术进口方对标的专利权提出异议时，技术转让方有权终止合同，这种约定是否有效？实务界有人士认为此种条款亦会被认定为无效 。笔者认为，应该联系合同签订的背景及合同条款来综合认定。既然专利信息是可以公开获得的，技术进口方签订合同前完全可以通过尽职调查来分析技术转让方的专利技术是否有效，以及是否符合自己的要求。如果通过签订技术合同获取了技术转让方的专利技术及配套的技术等材料后，又对专利有效性提出异议，有违反诚实信用原则的嫌疑。如果借此逃避履行支付许可费的义务，则技术转让方可以违约为由要求行使解除合同的权利。
第二，异议的知识产权类型是否也包括技术秘密权 ？笔者认为，从第（六）款的文字上看可以得出肯定的结论。但同时，如果合同标的（或一部分）涉及技术转让方的技术秘密，则对技术进口方行使异议权应受到更多的限制。因为技术秘密的主要价值就在于保密性，如果法律允许技术进口方任意就受让的技术秘密提出异议，那么就可能造成泄漏技术转让方的技术秘密的危险，司法实践中商业秘密案件的审理已经充分暴露了此问题的突出性。笔者认为，《解释》或审判实践中应该在合同标的为技术秘密的情况下如何行使异议权予以明确指导，否则势必影响外方向我国输入先进技术的积极性，从而给我国借吸收国外先进技术以提高我国科技创新能力的目标造成障碍。
六．小结
综上可见，《解释》尽管对技术合同中的滥用知识产权行为做了较详细的规定，但在适用范围上仍存在模糊之处（如技术成果定义的不明确），而且对知识产权限制性条款的规制没有充分考虑标的技术类型对合同双方权利义务的影响，从而导致实践中反而可能出现技术进口方滥用权利的情形。笔者期望在审判实践中，我国的司法机关能在考虑具体案情的基础上，本着维持交易稳定性的原则，在尊重当事人意思自治与正当行使权利间寻求适当的平衡。
相关文章英文链接： http://www.mwechinalaw.com/documents/chinalawalert0108.pdf
作者单位：马宁，MWE China Law Offices 上海元达律师事务所，电话：13817797199，E-MAIL: johnson80528@yahoo.com.cn
北京市创业培训补助经费管理办法
北京市劳动和社会保障局
关于印发北京市创业培训补助经费管理办法的通知
京劳社培发[2005]104号
各区县劳动和社会保障局、财政局：
为进一步贯彻落实市委、市政府《关于贯彻落实中共中央国务院关于进一步做好下岗失业人员再就业工作文件的通知》（京发[2002]18号）、《北京市促进下岗失业人员再就业资金管理办法》（京财社〔2003〕454号），实现培训与就业的紧密结合，提高补助经费的使用效益，充分发挥培训促进就业的作用，提高失业人员创办中小企业的能力，实现“以培训促创业，以创业促就业”的目标，现将《北京市创业培训补助经费管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
附件：北京市创业培训补助经费管理办法
北京市劳动和社会保障局
二○○五年七月二十六日
主题词： 创业培训 补助经费 管理 通知
北京市劳动和社会保障局办公室 2005年7月28日
附件：
北京市创业培训补助经费管理办法
第一条 为进一步做好失业人员的再就业培训工作，鼓励失业人员、社会各类培训机构积极参与创业培训，实现“以培训促创业，以创业促就业”的目标，根据《关于贯彻落实中共中央国务院关于进一步做好下岗失业人员再就业工作文件的通知》（京发[2002]18号）、《国家创业示范基地建设工作标准》（劳社厅函[2004]84号）和《北京市促进下岗失业人员再就业资金管理办法》（京财社[2003]454号）的有关规定，结合我市创业培训工作的实际情况，制定本办法。
第二条 创业培训补助经费是用于具备创业培训资质的各类培训机构，针对就业转失业人员开展的以提高其创业能力、成功开办企业为目的的面试筛选、创业课程培训、个性化指导、创业见习和后续指导服务的补助经费。
创业培训补助经费按照《北京市失业保险规定》由失业保险基金支付。
第三条 承担失业人员免费创业培训工作的培训机构，应当具备以下条件：
（一）根据相关法律、法规、规章和政策，取得劳动保障部门颁发的《社会力量办学许可证》，能够履行创业培训的有关规定、职责;
（二）从事职业技能培训工作二年以上，具有开展企业经营管理或市场营销方面的教学经验，并有相关的培训记录和资料;
（三）有三名及以上取得创业培训授课资格的专职教师和二名以上能够指导创业实践的兼职教师;
（四）有保证创业培训授课的场地、设施、设备；有安排学员创业见习的能力；能够对学员的创业过程提供后续指导服务;
（五）有培训档案的保管能力和劳动保障部门规定的其他条件。
第四条 符合第三条规定的条件、自愿开展创业培训工作的社会各类职业培训机构，均可向所在地区县劳动保障局提出申请，区县劳动保障部门根据创业培训工作的需要，按照“条件公开、自愿申请、公平竞争、择优认定、合理布局”的原则进行初审，初审合格的，由市劳动保障部门组织专家进行评审，并将评审合格的机构向社会公示、公布。
第五条 申请参加免费创业培训的就业转失业人员凭本人的《身份证》、《北京市城镇登记失业人员求职证》、《北京市失业保险金领取证》到市劳动保障局公布的创业培训机构报名。
创业培训机构在接受失业人员报名时，应验明其有效证件，并保存有效证件的复印件；失业人员参加免费创业培训资格由培训机构所在区县劳动保障部门统一核实、确认。
第六条 招生人数不足或学员要求加入同行业创业班级的，培训机构应通过区县劳动保障部门或北京市职业技能培训指导中心（以下简称市培训指导中心）及时、就近将学员调剂到其它创业培训机构参加培训。
第七条 培训机构每年年初应制定年度创业培训工作计划，报市培训指导中心备案。
培训机构对申请参加免费创业培训的学员进行面试筛选，在计划开班前7个工作日内，将面试合格的人员名册、教学计划、跟踪服务计划报市培训指导中心，由其统一组织创业能力测试。培训机构按照教学计划对通过测试的人员，开展创业课程培训和跟踪指导服务。
第八条 创业培训实行小班教学，每个班级人数限定在30人以内；课程培训总课时不得少于90学时。
创业课程培训包括核心课程（创业意识教育、创业基本要素、创业计划制定）和自选课程培训，培训机构要确保创业培训的核心课程的质量和课时数量，核心课程课时应超过创业培训课时总量的70%。
第九条 培训机构要根据创业项目的特点及学员的自身条件，有针对性地进行辅导，指导学员独立完成创业计划书的设计。课程学习结束后，培训机构将学员的创业计划书交市培训指导中心，由专家评审小组统一审核，审核合格的，颁发由北京市劳动和社会保障局统一印制的《创业培训合格证书》。
第十条 自学员取得《创业培训合格证书》之日起，培训机构应当对学员进行为期六个月的后续指导服务：
（一）为每位学员建立培训服务档案，由专人负责填写、集中统一管理；
（二）对筹备开办企业的学员，培训机构应提供开业前的指导、咨询服务；对需要创业见习的学员，培训机构负责安排见习；
（三）每月至少一次电话或实地跟踪了解学员见习和创办、经营企业的情况，并做好跟踪记录。
第十一条 创业培训补助标准：
（一）创业培训补助经费标准1329元／人；
（二）创业培训的补助比例按照每一个机构的每一期培训班中符合免费条件的失业人员总数确定：
1、培训合格率（以创业培训合格证书为准）达到80％以上、培训后创业成功率（以营业执照、税务登记为准）达到50％及以上的，按照补助标准给予全额补助。
2、创业培训合格率低于80%或创业成功率不足50%的，按创业培训补助标准的70％给予补助。
第十二条 创业培训补助标准由市劳动保障、财政部门根据创业培训的师资、教学、服务的标准和要求等费用成本的变化做出相应调整。
第十三条 市培训指导中心每年对创业培训机构的教学计划、教学大纲、授课记录、师资水平、培训质量、数量等情况进行监督检查，在每期培训班结束后，对培训机构创业培训过程做出书面总结和质量分析进行评估。
对当年无正当理由未开展创业培训工作或连续两年培训合格率低于80%、培训合格后创业成功率低于40%的培训机构，取消其开展创业培训工作的资格。
第十四条 创业培训补助费每年拨付两次。培训机构应在每年3月25日前、9月25日前，向所在区县劳动保障部门申请创业培训补助费,并提交下列材料各一式二份（市、区劳动保障部门各一份）：
（一）创业培训补助费申请及在银行开立的基本账户凭证复印件；
（二）《创业培训补助费申请明细表》（见表1）；
（三）《北京市创业培训花名册》（见表2）（培训考核印章齐全，即创业培训机构印章、区县劳动保障局培训（就业）科印章、市培训指导中心印章）；
（四）就业情况汇总表（见表3）；
（五）加盖原发证机关印章的营业执照、税务登记的复印件。
第十五条 区县劳动保障部门对培训机构提交的材料审核汇总后，随同本区县创业培训补助费申请、《创业培训补助费申请汇总表》（见表4）及创业培训机构报送的相关材料，于每年4月10日前、10月10日前报市劳动保障部门复核。市劳动保障部门对创业培训及开业情况核准后下达批复。各级财政部门按照失业保险基金流程规定，核拨创业培训补助经费。区县劳动保障部门将补助经费及时划入各培训机构在银行开立的基本账户。
第十六条 创业培训工作经费补助标准和开支范围：
（一）创业培训工作经费补助根据每年创业培训工作的实际需求和开展情况，采取逐年核定专项经费的办法，由市财政适当予以解决。
（二）创业培训工作经费主要用于市培训指导中心的下列开支：
1、组织专家对创业学员的能力测试和创业计划书的审核;
2、组织全市培训机构创业师资和创业指导专家的培训;
3、组织市级创业专家对全市创业培训工作进行指导；
4、组织对培训机构的资质评审和培训质量监督检查和评估;
5、开发新的创业培训模式、创业培训教材的更新与增补；
6、按照劳动保障部要求开展的其他工作。
第十七条 市劳动保障局负责本市创业培训工作的统筹规划、政策制定、资金审核批复和创业培训的业务协调指导。
市培训指导中心负责建立培训基础查询库、教学管理、专家队伍建设、师资培训、培训创业考核评估体系建设、创业培训补助经费和工作经费的预算编制等业务指导工作。
第十八条 区县劳动保障部门根据本市创业培训政策，负责本区县创业培训的组织管理和实施；创业培训计划、大纲、培训质量和日常监督检查，提高创业成功率。负责辖区内创业培训机构的补助经费审核、申报；妥善保管创业培训资质的审验记录等工作。
第十九条 培训机构应当按照本市创业培训有关政策规定认真开展失业人员的创业培训工作，不断提高培训质量和培训后的创业成功率，接受市、区县劳动保障、财政部门的指导、监督和检查。
第二十条 对违反规定骗取或冒领创业培训补助费的，由区县劳动保障部门负责追回；对发生上述行为的培训机构，追究领导人责任，并取消其开展创业培训工作的资格。
第二十一条 本办法自2005年7月1日起执行。《北京市再就业培训资金管理实施办法》（京劳社培发〔2003〕100号）和《关于大力加强社区就业培训有关问题的通知》（京劳社培发[2001]111号）文件中有关创业培训的内容与本办法内容不相同时，以本办法为准。
附件1至附件4.doc
http://www.bjld.gov.cn/dzzw/zcjs/P020050818534875787843.doc