刑事诉讼中的证据开示制度研究（上）

2000年12月18日 13:45 作者：龙宗智 来源：京,政法论坛（中国政法大学学报）
证据开示（Discovery）（注：对Discovery的中文翻译， 国内有不同译法，一是发现，二是开示，三是展示，四是先悉。第四种译法是由审判前的证据知悉所作的意译。鉴于这一程序着重解决诉讼双方之间的信息互给，即揭示和出示，本文采用证据开示这一译法。），是当事人主义或类当事人主义诉讼程序中一个十分重要的概念和制度。也就是说，在任何不采用案卷移送制度和实行控辩双方向法庭举证的诉讼结构中，证据开示具有不容忽视的重要意义。目前随着我国刑事诉讼制度的改革，围绕律师阅卷等证据开示问题产生了很大的争议并直接影响司法实践，证据开示已成为我国刑事诉讼所面临的一个十分突出的，可能妨碍诉讼公正和诉讼效率的迫切问题。本文拟采用比较研究和法理分析的方法，对证据开示制度的一般法理以及我国刑事诉讼中证据开示制度的设置问题作一探讨，以求为解决这一争议提供思路和办法。

一、证据开示的概念、内容和意义

（一）概念和内容

证据开示的基本涵意是庭审调查前在双方当事人之间相互获取有关案件的信息。根据《布莱克法律辞典》，Discovery 的本来的涵意是“了解原先所不知道的，揭露和展示原先隐藏起来的东西。”而在审判制度中，“它是一种审判前的程序和机制，用于诉讼一方从另一方获得与案件有关的事实情况和其他信息，从而为审判作准备。”（注：《布莱克法律辞典》1979年英文版第418—419页。）美国刑诉法学家大卫· W·纽鲍尔说，刑事诉讼中的证据开示，作为一种搜集证据的方法，是审判前在控诉方与辩护方之间进行的信息交换。（注： 参见DAVID W·NEUBAUER ：《美国的法院和刑事司法制度》，第253页；第254页。）

在证据开示程序中，被开示的信息包括三种情况，第一种，也是主要的开示内容，是一方当事人（注：本文根据英美法并考虑叙述的方便将检察官亦称为当事人，但在我国刑事诉讼中，检察官在法律上未被视为诉讼当事人。）已经获得的或将在诉讼中使用的证据材料，如已作出的鉴定结论、检查报告，已收集的物证、书证，以及拟传唤出庭接受调查的证人的姓名和住址等。第二种是与案件有关的信息，例如，有的国家法律规定，在被告人作不在犯罪现场的辩护时，必须将这一辩护的内容以及与这一辩护有关的事实和证据事先通知检察官。同理，在法律规定被告人有必要向检察官告诉某种情况的时候，被告人就案件有关问题作出供述也被视为一种证据开示。第三种，不是直接提供有关的证据和其他信息，而只为诉讼对方提供搜集己方掌握和控制的某些情况的机会。例如，警方提供机会，使辩方律师能询问由警方控制下的被害人或受到威胁的重要证人。我国刑诉法第37条第2款规定， 辩护律师经人民检察院或者人民法院许可，并且经被害人或者其近亲属、被害人提供的证人同意，可以向他们收集与本案有关的材料。这一做法实际上也是一种特殊形式的证据开示。为了讨论问题比较集中，同时也考虑到我国刑诉法学界对证据开示问题缺乏研究的现状，本文对证据开示作狭义理解，即主要研究第一、二种情况，也就是对已获取的证据材料和其他有关信息的开示问题。

证据开示还可区分为正式的开示和非正式的开示。前者是制度化的，按法律要求所进行的开示，如庭审前在法官主持下诉讼双方进行的证据集中开示。后者则是非制度化的，由诉讼实施者在诉讼过程中对其掌握的有关信息和证据向对方所作的择机性介绍和透露。这种情况在美国刑事诉讼中尤为普遍。因为美国大部分刑事案件未经审判而采用辩诉交易解决。诉讼交易的前提则是辩护方了解检察官所掌握的案件情况和证据，由此决定作出辩方承诺的必要性、内容和方式。为此，检察官需不时向辩护方透露控方所掌握的证据和事实。大卫·W·纽鲍尔说， “从检察官的观点看来，被告常常只是告诉他们的辩护律师部分情况，因此，辩护律师如果了解检察官所掌握的证据，能够帮助其恰当地判断被告所作的诉讼抗争是否是无意义的。例如一个盗窃案件，被告告诉他的律师，警察从作案现场的几个街区外逮捕了他，他与案件毫无联系。但检察官则是另一种说法：根据警察的报告，执行日常巡逻检查任务的警察巡逻车在作案现场停下，其车灯照出有人在被盗的商店里。于是警察绕到商店后门，看见一个疑犯离开商店进入一辆小汽车。他们追逐这辆车，后在几个街区外拦截了它，发现车内装满被盗货物，即逮捕了这名疑犯。在经过这样非正式的证据开示后，检察官估计辩护律师将回到其委托人处说，‘你对我撒谎，你这小子，告诉我实情，要不然我就不干了’。当然，检察官通常只开示证据的强项，一般不暴露其弱点。”（注：参见DAVID W·NEUBAUER ：《美国的法院和刑事司法制度》， 第253页； 第254页。）本文的论题是证据开示制度，因此主要论及正式的证据开示。

（二）意义

在法官职权主义即非对抗制诉讼中，实行辩护律师阅卷制度，由于一切证据材料被汇聚于案卷，而检察院起诉实行案卷移送制度，侦查案卷往往成为实际裁判的根据。为保证律师的辩护权，法律一般赋予律师查阅全部案卷的权利。同时律师到法院查阅案卷也不至于发生障碍，而且非对抗制结构及检察官在这种结构中的客观义务使律师阅卷不会发生特别的困难（注：根据学者的分析，检察官的客观义务基本上属于大陆法系职权主义诉讼中的概念，其特征是检察官职务行使中的超当事人的要求，即对被告有利与不利的因素均予注意和斟酌，从而客观地执行职务。见松本一郎《检察官的客观义务》，《法学译丛》1980年第2 期。）。加之由于诉讼主要由国家机关依职权推进，律师手中难以掌握重要证据，因此庭前向检察官展示并不成为一个重要的诉讼问题。

但在具有对抗制特征的诉讼程序中，证据开示显示出十分重要的意义。因为对抗制（adversary system，即当事人主义）的基本法理是将辩护方和控诉方设计为对立和对抗的双方，彼此都会采用各种“竞技”的手段，包括尽可能的搜集和使用有利于己的证据，同时削弱对方的进攻和防御能力。在这种情况下，证据开示问题就随之而突出出来。著名的德国刑诉法学家赫尔曼认为：“根据对抗制进行的公判审理，是以当事人为中心的类型。为了准备公判审理，不仅起诉一方，就是辩护一方也必须收集自己方面的证据。辩护方面通常不是完全无权要求事前出示和查阅检察方面持有的证据，就是这种权力受到一定的限制。双方当事人可以根据起诉、交换诉状以及承认不利事实，来限定辩论的焦点，并由他们决定提出证据和询问证人的顺序。”“与对抗制的情形不同，审问制程序中的辩护人通常是在公判审理前有查阅起诉方面证据的权利。当然，这种查阅如妨害事后的调查审问则又当别论。”（注：赫尔曼：《刑事诉讼的两个模式》，西南政法学院编《国外法学参考》1982年第2期。）

鉴于对抗制即控辩双方作法庭举证的诉讼程序中相互交换信息的困难，法律有必要设置专门的程序来解决证据开示问题。一般认为证据开示制度设置的目的有三点，一是确认对立当事人之间的争议点即诉讼的焦点；二是得到与案件有关且为诉讼准备所必要的证据信息；三是获取在正式审理（trial）中可能难以取得的相关信息。 而达到这些具体的诉讼目的所欲实现的政策性目标，也就是设立证据开示制度的基本意义之所在，是保证诉讼的公正和效率。

这里的公正主要是指实质的公正，即真实的发现。美国大法官特雷勒（Traynor）说， “真实最可能发现在诉讼一方合理地了解另一方时，而不是在突袭中。”（ 注： Roger J. Traynor, Ground Lost inCriminal Discovery, 39 N. Y. U. L. Rew 228, 249 (1964)。）人们认为，开示程序就是为了让事实本身，而不是突袭或技巧来决定审判的命运。理由是：开示程序能够让诉讼各方都能在审判前对证据作仔细的调查和认真的审查思考。这一方面使得调查更为彻底和全面，另一方面也使诉讼双方在审判前能作充分的诉讼准备，因此而能在审判中针对那些貌似真实的情况进行提问和检验从而获得案件的真实。反之，如果诉讼一方突然对诉讼对方提出其没有准备的问题和有关的证据，其中蕴涵的信息和诉讼主张就很难得到充分的质询（交叉询问），陪审团或法官可能不正确地得出这种信息是真实的和主张是合理的结论。

诉讼效率也是证据开示欲实现的一项目标。因为如缺乏庭前的证据开示，庭审时诉讼当事人为了解和把握各种突然出现的情况往往要求中断开庭以核实有关情况。这不仅造成诉讼的拖延，而且使集中审理难以实现，这又反过来影响庭审的质量。因为集中和不间断的审理是言词审理主义的必然要求，诉讼的拖延使法官难以形成正确的心证，势必增加法官的臆断。

不过也应当看到，对证据开示，从过去到现在都存在有不同意见。有人否定证据开示的必要性，认为：1.当事人主义是当事人对抗和对等，一方向另一方承担开示证据的义务是违背当事人主义的；2.如果承认证据开示的话，可能产生威胁证人和隐藏罪证的情况。例如，当诉讼一方了解了对方准备召唤出庭证人的名字和住址，可能对证人进行威胁利诱，极端的甚至消灭其存在。3.如果承认庭审前的证据开示，庭审中的调查和辩论活动将被“低调处理”，使庭审在一定程度上失去意义，在诉讼中还可能产生无谓的混乱。（注：日本《刑事诉讼法》下册，早稻田司法考试研究中心编，1988年3月出版，第159页；第160页。） 需要指出，就当事人对抗和对等来否定开示的必要性，实际上是以形式上的当事人主义为根据。它忽视了当事人主义程序仍然须追求案件的客观真实并反对依靠诉讼中突袭和技巧来决定诉讼的命运。同时这种主张也忽视了当事人双方间在搜集证据能力上的差别。在检察官掌握有多数证据的情况下，唯有承认证据开示义务，才能真正实现当事人对等。正如一位英国专家最近指出的：“检察官对证据的开示是对抗制的一个不可分割的部分。辩护律师对从事案件调查只有很有限的资源、能力和愿望。在作案与罪行被确定之间有限的时间范围常常不允许律师进行充分的调查。警察承担着不偏不倚地从事案件调查从而搜集和保存相关证据的责任，尤其是那些具有诉讼意义的证据。因此最重要的是全部被搜集的资料的完整性和诉讼各方均能获得这些证据资料。”（注：查尔斯·波纳德：《现在的课题：关于证据开示的一个案例》，英国《刑事法评论》1994年第1期。） 否定论的第二、第三项理由虽有一定的合理性，但只是要求我们为防止这种弊端的出现，应在确定证据开示方式、范围以及配套性保障措施上多下功夫，以防止当事人滥用开示制度影响诉讼。这方面的问题也不能成为全面否定开示制度的根据。从世界上实行当事人主义或类当事人主义（如日本、意大利等国所谓的混合式但在技术上以当事人主义为特征的诉讼形式），均无例外地肯定并实行证据开示制度，不过开示制度的具体内容有所区别。而且从发展看，证据开示普遍呈现扩大趋势。这一制度日益受到人们的重视。

我国刑诉法经全国人大修改后，审判程序发生了重大的变革。一是律师较早地介入诉讼；二是检察院移送起诉时，不再移送诉讼案卷，起诉书只附送证据目录、证人名单和主要证据复印件或者照片；三是庭审采取了主要由控诉方和辩护方举证的所谓控辩式或类似控辩式的诉讼形式，这使我国的审判方式在技术上已具有一定的对抗制特征。这就使得证据开示成为一个十分值得注意的问题。然而，我国刑诉法对证据开示缺乏明确的规定，如对审判前律师到何处去查阅检察官所掌握的证据材料就欠缺说明，而检察机关否认律师有权到检察院阅卷，这就使律师只能十分有限地了解检察官所掌握的证据，使得原来刑诉法中的律师查阅全部证据的权利在新法中处于一种虚置的状态。这无疑会对律师辩护以及整个刑事诉讼发生重要的影响。在另一方面，对辩护律师应当在开庭前向检察官方面出示哪些证据在法律上也无规定。这些“制度欠缺”问题的出现，一方面是因为我们在法律修改时对新的审判方式对证据开示制度的要求认识不足，另一方面也因为存在某些法律技术上的问题。为了我国刑事诉讼制度的合理运行，我们应当认真研究证据开示制度的设计和设置问题。

二、国外证据开示程序的要点和法理

为了便于把握，这里先举出近年英美法院处理的两起具有典型性的案件。其一是英国泰晤士河谷地区刑事法院受理的一起刑事案件。一天清早，两名驾车巡逻的警官怀疑正行驶的一辆带蓬货车有问题，在追逐了一段距离后将其拦截下来。经简单地询问车上的三个人，警察决定对该车进行搜查。发现一台通常被罪犯用于跟踪警察电台频率的无线电跟踪器、六个瓶子，每个中装满二加仑汽油，而且做成适于用作造成严重损害的燃烧弹类型。其他被发现的物品还表明燃烧瓶是准备马上使用的。这三人被逮捕，其住房被搜查，证实这三个人是“动物解放阵线”的活跃分子并一直与该组织保持联系。在问及有关问题时，这三人均保持沉默。候审时，三名被告被保释。在警察和检察官之间连续开了几次会，研究此案的起诉。由于关于这个组织的有关材料是警察从某个资料中心的计算机中查到的，如果对外暴露这些记录，会对进一步调查该组织造成损害。在当地警方与相关的国家情报机构协商后，检控方经认真考虑拒绝了法官关于向辩护方出示电子计算机信息的要求。法官因此而对被告作出了无罪裁决。三名被告中的一人后来向新闻媒介发表谈话称，“我们打算用这辆货车转移那些动物然后毁了这辆车，审判流产的唯一原因是检察官拒绝向我们的辩护律师出示那些警方从计算机获得的关于我们的资料”。（注：查尔斯·波纳德：《现在的课题：关于证据开示的一个案例》，英国《刑事法评论》1994年第1期。）

另一起案件发生在美国。俄亥俄州的弗兰克·威尔莫斯被控对四名与他和他妻子同住的精神障碍患者实施性侵犯。在审判中，威尔莫斯要求传唤一名关键的证人——大卫·米勒医生作证，称该医生会证实他本人是性无能，不可能从事有的受害者作证的罪行。但审判法庭拒绝了让米勒医生出庭作证的要求，因为威尔莫斯的辩护律师在审判前未向检察官告诉米勒医生的姓名，因而违反了俄亥俄州的证据开示规则。威尔莫斯被判有罪。（注：特里斯·M ·迈尔斯《违反相互开示规则：辩护律师的过错由无辜委托人承担》，美国《刑事法评论》第33卷，1996年春季号。）

这两起关于证据开示程序的案件，涉及到诉讼双方对证据开示的责任、证据开示或者不开示的范围、违反证据开示规则的法律后果以及证据开示的时机等问题。以下作具体分析：

（一）关于诉讼双方证据开示的责任。

在美国，刑事案件中诉讼双方的证据开示责任，直到本世纪五、六十年代还十分有限而且有争议。 美国最高法院大法官布伦南（WilliamBrennan）在1963年还呼吁要强化证据开示制度。他指出：“在1958 年的联邦刑事诉讼规则中规定仅在地方法院，法官可以根据被告方的诉讼动议要求检察官开示某些文件或物证，而且被告方还必须向法官表明这一开示对于其诉讼准备具有实质性意义。”他还指出，“在大多数州，被告就证据开示的权利十分有限。”（注：布伦南：《刑事起诉：竞技还是寻求真实》，《华盛顿大学法学论坛》第68卷（1990年）。）在六十年代中期和七十年代期间，美国刑事诉讼的证据开示程序受到重视并得以加强。（注：美国证据开示制度的现代发展被认为起始于1963年布雷迪诉马里兰州案。在该案中，最高法院裁决，根据请求检察官必须开示有实质意义的有利被告的证据。特里斯·M ·迈尔斯《违反相互开示规则：辩护律师的过错由无辜委托人承担》，美国《刑事法评论》第33卷，1996年春季号。）然而即使在当时，证据开示程序还只是所谓的单行道（a way street）；各州仅仅要求检察官向被告方开示证据。尔后，各州扩大了证据开示制度的适用，要求实行对等原则：被告方同样向检察官开示其所获证据，即实行相互开示制度（reciprocal discovery）。这意味着，如果辩护方要求从检控方获得证据开示，辩护方也必须对检控方开示与案件有关的证据和信息。现在有些州还要求辩护方无论是否从检控方获得信息，都必须向对方作出开示。（注：特里斯·M ·迈尔斯《违反相互开示规则：辩护律师的过错由无辜委托人承担》，美国《刑事法评论》第33卷，1996年春季号。）

在英国，证据开示被认为是对抗制诉讼程序的一个核心问题。然而长期以来只要求检控方向辩护方开示证据，而辩护方除少数情况外，不承担一般的开示责任。其理由一是根据所谓“自然正义”，要求控诉方不得利用其资源优势而不公平地处于审判上的有利地位，为此辩护方在审判阶段应得到某些手段补偿以实现控辩双方的“平等武装”（equality of arms）；二是根据无罪推定原则，被告没有责任向检控方说明情况， 也不必回答对方的问题， 直到“初步证据事实”（prima facie）已由检控方确立。英国证据开示制度比美国更强调检控方向辩护方的证据开示而不如其强调开示的相互性，分析其原因可能与英国对律师执业有更严格的职业道德和纪律要求，而且由于英国警察的较高素质，辩护方更多地依赖警方获取的证据材料有关。这种情况下，辩方证据开示对检控的作用比美国小。而美国刑事诉讼对抗因素更为强烈，其弹劾制侦查（即检控方和辩护方同时搜集证据的所谓双轨制侦查（注：何家弘编著《外国犯罪侦查制度》“单轨制侦查与双轨制侦查”，中国人民大学出版社1995年10月版。第26—30页。））的特点更为突出，因此如果检察官在庭前不了解对方证据，将难以有效地实施公诉。在英国这种情况则较为缓和。

然而，英国的证据开示制度目前也进入了改革阶段。其基本趋向是强化辩护方的证据开示责任。这是因为， 在刑事诉讼中， 突袭辩护（ambush defences）成为较为普遍的情况，尤其在一些重罪案件中， 被告方出席法庭时，有仔细准备的辩护，而这些辩护通常是建立在检控方所出示的证据的基础上但其辩护所依据的事实和证据是检控方事前不清楚的。这种情况下，面对缺乏思想准备的辩护突袭，在庭审的有限时间内，检察官难以作出有成效的反击或对辩护证据作合理的验证。为此，英国关于刑事诉讼的国家委员会建议：“辩护方如果将在法庭上举证，应该要求其在庭前向检控方作充分的披露，以使检控方了解辩护的实质性内容。”这个建议得到政府和多方的支持，应当说很有希望成为立法。（注：罗格·林：《审前开示的政府建议：因对被告无所知》，英国《刑事法评论》1995年10月号；特里斯·M ·迈尔斯《违反相互开示规则：辩护律师的过错由无辜委托人承担》，美国《刑事法评论》第33卷，1996年春季号。）这种改革与英国近年来限制沉默权的改革其趋向是一致的。

日本战前实行旧刑诉法时期，采用职权主义诉讼程序，检察官提起公诉时，须向法院提交全部侦查所获证据。辩护人因此而能够在法院阅览案卷，斟酌证据进行防卫准备。战后借鉴美国法，实行所谓“技术性当事人主义”，即在诉讼尤其是审判程序的设置上，就具体的程序性和技术性特征而言，类似美国的当事人主义，但日本又保留了对实体真实主义的执着追求并在程序中予以体现。但既然具有当事人主义的“技术性格”，就必然要采用证据开示程序。因为现行法采用起诉状一本主义，检察官在提起公诉时仅提出起诉状，相关证据只是在法庭证据调查后才移交法院由法院保管。为此，现行刑诉法规定了双方在庭前作证据开示的责任。即刑诉法第299条第1项规定：“检察官、被告人或辩护人请求讯问证人、鉴定人、通译人或翻译人时，应当预先给予对方知悉他们的姓名及住所的机会。在请求调查证据文书或证据物时，应当预先给与对方阅览该项证物的机会。但对方无异议时，不在此限。”可见这一规定确立了诉讼双方相互作证据开示的明确责任。

从以上三个最具典型性的国家的证据开示制度可以看出：其一，证据开示制度对于当事人主义或类当事人主义的诉讼程序十分必要，因而应当确立当事人的证据开示责任；其二，从历史看，证据开示是由单方开示向双方开示发展。总的看，在辩护律师具有取证权的情况下，证据开示责任应当是相互性的，即使也许一方的责任更大；这样才能有利于全面实现开示制度欲达到的公正与效率的目的。其三，也应当看到，由于检察官具有更充分的资源而且其搜集的证据往往构成案件事实的主要基础，从这一实际出发，检察官承担证据开示责任的诉讼意义大于辩护方。也就是说，在一般情况下，代表国家权力的检察官对处于民间势力的辩护方负有更大的证据开示责任。当然，反向的开示也不可缺少，否则，不仅影响诉讼的效益，而且也妨碍检察证据开示的积极性，从而反过来又影响辩护方及时和有效地获取实质性的案件信息。
电力部


电力工业部关于颁发《水电建设起重设备安全监察规定》等五项规定的通知

1998年2月21日，电力工业部


为了加强水电建设起重设备、混凝土设备等施工设备的质量、安全管理，保障人身和设备安全、防止设备事故，部决定颁发《水电建设起重设备安全监察规定》、《水电建设起重设备安全管理规定》、《水电建设施工设备事故调查处理规定》、《水电建设混凝土设备质量安全管理规定》、《电力工业部水电建设施工设备质量安全管理办公室工作规定》，请认真贯彻执行。
附件：1．水电建设起重设备安全监察规定
2．水电建设起重设备安全管理规定
3．水电建设施工设备事故调查处理规定
4．水电建设混凝土设备质量安全管理规定
5．电力工业部施工设备质量安全管理办公室工作规定


第一章 总 则
第一条 为了加强水电建设起重设备的安全监察工作，预防起重设备事故，保障人身和设备的安全，保证水电建设施工正常、安全地进行，根据劳动部关于起重机械安全监察有关规定，制定本规定。
第二条 本规定适用于水电建设起重设备的制造、安装拆卸、使用和检验测试。
第三条 本规定所称“水电建设起重设备”是指水电建设施工现场使用的塔式、门座式、缆索式、门式和桥式起重机。
第四条 电力工业部为水电建设起重设备安全管理的主管部门，设立电力工业部水电建设施工设备质量安全管理办公室（以下简称“办公室”），负责日常有关事务。电力工业部水电施工设备质量检验测试中心（以下简称“质检中心”），负责水电建设起重设备的检测工作，并受“办公室”的委托对水电建设起重设备的质量安全进行监督；承担水电建设起重设备检验测试人员的培训工作；负责对有争议的检测项目进行仲裁。

第二章 设计与制造
第五条 水电建设起重设备的设计实行安全审查认可。水电建设起重设备的设计单位必须取得业主（建设）单位组织有关专家对设计进行的安全审查。
第六条 起重设备设计单位及其设计人员应对所设计的起重设备的安全性能负责，设计图上应有设计负责人和审核者签字，设计总图上应加盖上级主管部门公章。
第七条 水电建设起重设备的制造单位必须取得电力工业部颁发的相应的制造资质证书，才具有制造相应起重设备的资格。制造资质证书有效期三年。
第八条 起重设备制造单位对其产品的技术性能自检合格后，应向“办公室”申请安全监督检测，并将取得的起重设备安全监督检测报告书列入随机文件。
第九条 因特殊情况需要设计、制造非定型起重设备的单位，必须先将设计方案、主要构件图纸等安全技术资料和安全质量保证措施，经业主（建设）单位审查通过后，报上级主管部门审查同意。
第十条 开发研制填补国内空白的新型水电建设起重设备的单位，须将该设备各机构和系统的装配图、电气原理图、液压原理图、安全装置及主要受力构件安全可靠性能等有关资料，报上级主管部门审查批准，并严格按设计和制造的程序进行方案和各阶段设计审查后，才能制造样机；样机经检验合格后，必须经“质检中心”检测合格后方可进行工业性试验；在经过工业性试验后，必须经电力工业部鉴定部门对产品进行鉴定，通过鉴定的产品方能进入水电建设工地使用。
第十一条 各类水电建设起重设备验收（出厂或现场验收）必须经“质检中心”检测，合格后方可办理移交手续。水电建设起重设备产品出厂时，必须附有产品出厂合格证和安全监督检测报告书。

第三章 安装拆卸
第十二条 安装拆卸水电建设起重设备的单位，必须向“办公室”申请，按《水电建设起重设备安全管理规定》中规定的要求进行审核，审核合格后取得《水电建设起重设备拆装许可证》，有《水电建设起重设备拆装许可证》的单位才能从事水电建设起重设备安装拆卸业务。
《水电建设起重设备拆装许可证》有效期三年。
第十三条 大型水电建设起重设备安装、大修后，需经使用单位自检合格，并还需“质检中心”检测合格后发给《水电建设起重设备安全准用证》。
其它等级水电建设起重设备安装、大修后，由使用单位上级主管部门组织本部门检验机构进行检测，检测合格的起重设备由使用单位的上级主管部门代发《水电建设起重设备安全准用证》。
第十四条 安装拆卸、修理起重设备的技术文件和资料，在竣工验收后，使用单位和设备的产权单位的主管部门应存入起重设备安全技术档案。

第四章 使用与管理
第十五条 水电建设起重设备使用单位必须购置具有《制造资质证》制造企业的产品，并有产品出厂合格证和安全监督检测报告书。
第十六条 水电建设起重设备使用单位应具备下列条件：
一、水电建设起重设备应经检测合格，各类起重机应取得相应等级的安全准用证；水电建设起重设备都必须具有产品出厂合格证和安全监督检测报告书。
二、水电建设起重设备操作人员应持有其上级主管部门考核后签发的安全操作证。
三、建立安全管理规章制度。
四、建立起重设备安全技术档案。
第十七条 水电建设起重设备使用单位应按制度经常检查起重设备的技术性能和安全状况，严格执行年度检查，每月检查和每日检查制度。
第十八条 经检查发现起重设备有异常情况或损伤时，必须及时处理，严禁带病运行。
第十九条 水电建设起重设备安全准用证有效期为二年，安全准用证期满的单位，必须重新申请安全检测，更换安全准用证。
第二十条 在用的水电建设起重设备除应执行定期的安全检查外，有下列情况之一者，起重设备必须进行检测：
一、经过大修、改造和新安装的起重设备；
二、闲置时间超过一年的，并准备投入使用的起重设备；
三、超期服役，经整修改造后，准备继续使用的起重设备；
四、经过四级以上地震或九级以上大风后，需要继续使用的起重设备；
五、发生过重大设备事故经处理后，需要继续使用的起重设备。
第二十一条 水电建设起重设备的安全检测，必须按国家对起重设备安全检测标准和规范的内容进行。

第五章 监督检验
第二十二条 水电建设起重设备使用、拆装和制造的监督检查由“办公室”组织有关部门实施。
第二十三条 各级负责水电建设起重设备检测的检测机构，必须经“质检中心”考核和培训，经考核合格的机构，取得起重设备检测资质证，才具备出具检测报告的资格。
第二十四条 对受检起重设备的检测结果有异议时，可上报“办公室”申请裁决，“质检中心”为仲裁单位。

第六章 罚 则
第二十五条 各水电建设起重设备使用、安装、拆卸和制造单位都必须遵守本规定，对于违反规定的，“办公室”、“质检中心”和各级检测机构以及企业的上级主管部门应及时发出安全监察指令书，限期纠正。
第二十六条 对接到安全监察指令书逾期不改的单位，企业的上级主管部门应视情节，分别给予通报批评、责令停产、停销、停用等处罚，也可并处罚金。
第二十七条 因起重设备安全性能不合格，安装、修理质量问题和使用管理不当而造成严重事故的，应吊销其资质证书，并追究有关单位和个人的责任。
第二十八条 对伪造、涂改、转借水电建设起重设备资质证书者，撤消其资格，没收其证书，也可并处罚款。
第二十九条 对于在监察和检测工作中玩忽职守、徇私舞弊的人员，应严肃处理。对因其行为造成严重事故的，应视其情节给予处罚。

第七章 附 则
第三十条 各企业的主管部门应组织本规定的实施和监督工作。
第三十一条 本规定由电力工业部负责解释。
第三十二条 本规定自发布之日起开始实施。


第一章 总 则
第一条 为了加强对水电建设起重设备的管理，保证水电建设施工正常、安全地进行，确保起重设备在使用、拆装和制造过程中的质量和安全，预防起重设备事故，保障人身和设备的安全，根据劳动部、建设部对起重机械安全监察、拆装管理等规定，以及国家对起重机制造企业的有关要求和国家、行业标准特制定本规定。
第二条 本规定适用于水电建设起重设备的使用、拆装、制造和检测。
第三条 本规定“水电建设起重设备”是指水电建设施工现场使用的塔式、门座式、缆索式、门式和桥式起重设备。
第四条 电力工业部负责水电建设起重设备安全管理。负责《水电建设起重设备安全准用证》、《水电建设起重设备拆装许可证》和《水电建设桥式、门式起重机制造资质证》的审批、颁发。
电力部水电建设施工设备质量安全管理办公室（以下简称“办公室”），负责水电建设起重设备的使用、拆装、制造单位的申请受理；审查企业上报资料；负责水电建设起重设备的质量安全管理和监督，以及日常有关事务。
第五条 电力工业部水电施工设备质量检验测试中心（简称“质检中心”），负责水电建设起重设备的检测工作，并受“办公室”的委托对水电建设起重设备的质量安全进行监督；承担水电建设起重设备检验测试人员的培训工作；负责对有争议的检测项目进行仲裁。

第二章 水电建设起重设备安全准用的管理
第六条 安全准用的管理
一、对在水电建设施工中使用的起重设备实行《水电建设起重设备安全准用证》（以下简称《安全准用证》）管理。
没有取得《安全准用证》的起重设备，不得在水电建设施工中使用。
二、实行《安全准用证》管理的范围如下：
1．塔式、门座式起重机；
2．缆索式起重机；
3．门式起重机；
4．桥式起重机。
三、《安全准用证》由电力工业部审批、颁发。
《安全准用证》由“办公室”负责管理、监督。
四、“质检中心”负责对水电建设起重设备的检验测试和技术指导工作。
第七条 《安全准用证》的申请、发放
一、申请《安全准用证》的单位，必须将要取证设备的申请书和有关资料报上级主管部门。由该主管部门统一汇总，上报“办公室”。
二、“办公室”接到申请后，对申请资料进行审查，并安排“质检中心”对申请《安全准用证》的起重设备进行检测。
三、水电建设起重设备的使用单位应具备下列条件：
1．必须具有该起重设备出厂合格证和安全技术监督检测报告书；
2．起重设备的操作人员，应持有其上级主管部门考核后签发的安全操作证。
3．建立健全的安全管理规章制度，其内容如下：
（1）操作人员守则；
（2）设备安全操作规程；
（3）设备维修、保养制度；
（4）设备安全检查和检验制度；
（5）设备安全技术档案管理制度；
（6）设备操作和维修人员安全培训和考核制度。
4．建立设备安全技术档案。其内容如下：
（1）设备出厂技术文件；
（2）拆装、维修记录和验收资料；
（3）使用、保养、检查和试验记录；
（4）安全监督检测报告；
（5）设备和人身事故记录；
（6）设备的问题和评价。
5．起重设备应按制度经常检查技术性能和安全状况，包括年度检查、每月检查和工作日检查。
（1）每年对在使用的起重设备至少进行一次全面检查。其中载荷试验，可以结合吊运相当于额定起重量的重物进行，并按额定速度进行起升、运行、回转、变幅、行走等机构的起重设备安全性能的检查。
每月检查有下列项目：
ａ．安全装置、制动器、离合器等有无异常情况；
ｂ．吊钩、抓斗、滑轮组、索具、吊链等有无损伤；
ｃ．齿轮箱、减速器等传动机构有无损伤；油质检查；
ｄ．钢丝绳断丝及其它损伤情况；
ｅ．配电线路、集电装置、配电盘、开关、控制器等有无异常情况；
ｆ．液压保护装置、管道连接是否正常；
ｇ．顶升机构、主要受力部件有无异常和损伤；
ｈ．电气控制回路和动作的正确性；
ｉ．电动机碳刷磨损情况和整流子清理；
ｊ．电气设备和电气回路对地绝缘电阻应不小于0．5ＭΩ；
ｋ．轨道及其基础的安全状况。
停用一个月以上的起重设备使用前也应做上述检查。
（2）每日作业前检查有下列项目：
ａ．各极限位置限制器、制动器、离合器的准确性和可靠性；
ｂ．控制器及报警装置的正常性和可靠性；
ｃ．钢丝绳、吊索、吊具的安全状况。
6．经检查发现起重设备有异常情况时，使用单位和人员必须及时处理，严禁带故障运行。
四、水电建设起重设备的使用单位，在符合上述应具备条件后，申请取证的设备还必须经“质检中心”按《水电建设起重设备检测办法》，对其进行常规检查和结构强度试验。
五、申请取证的使用单位和所使用的水电建设起重设备，应在具备条件符合要求和起重设备检测合格后，方能取得《安全准用证》。
六、《安全准用证》从发放之日起，有效期二年。《安全准用证》由电力工业部统一印制。
七、《安全准用证》期满后自行失效。若需继续使用者，必须按期向“办公室”申请，由“质检中心”对其申请的设备进行检测，更换有效的《安全准用证》。
八、凡申请的企业应缴纳有关费用。
第八条 《安全准用证》的管理和监督
一、《安全准用证》的管理由“办公室”和“质检中心”负责。
二、《安全准用证》实施定期监督抽查制度。
监督抽查工作由“办公室”组织“质检中心”和取证单位的上级主管部门进行。
对于在监督抽查中，发现不合格者，责令其进行整改（整改期视情况而定）。整改后仍不合格者将吊销其《安全准用证》。
三、监督抽查主要对《安全准用证》取证单位的设备安全管理及设备的现有状况进行检查和检测。安全管理检查内容见第七条第三款，检测内容按《水电建设起重设备检测办法》进行。
被抽查单位的设备安全管理和被检设备的检测结果均符合要求者为合格，否则为不合格。
四、在用的水电建设起重设备除应执行定期的安全检查外，有下列情况之一者，起重设备必须进行安全检测：
1．经过大修、改造和新安装的起重设备；
2．闲置时间超过一年的，并准备投入使用的起重设备；
3．超期服役，经过整修或改造后，准备继续使用的起重设备；
4．经过四级以上地震或九级以上大风后，需要继续使用的起重设备；
5．发生过重大设备事故经处理后，需要继续使用的起重设备。

第三章 水电建设起重设备拆装许可的管理
第九条 拆装许可的管理
一、《拆装许可证》等级
从事水电建设起重设备整机拆卸安装作业的单位，必须持有经电力工业部批准、颁发的《水电建设起重设备拆装许可证》（以下简称《拆装许可证》），并按照《拆装许可证》等级规定的业务范围承接业务。《拆装许可证》分为一、二两级，其等级标准及作业范围规定如下：
1．一级
（1）具有水电建设起重设备拆装的经历，拆装过6300ｋＮ·ｍ及以上塔式、门座式起重机，20ｔ及以上缆索起重机，200ｔ及以上门机，200ｔ及以上桥式起重机，总拆装量不少于8台次；
（2）具有直接参加拆装作业的职工不少于20人，其中应配备相应的信号工、起重工、电工、钳工等各工种人员；
（3）具有从事水电建设起重设备拆装工作5年以上的机械工程师、电气工程师各2人以上；
（4）具有相应的起重、运输机具设备和检测仪器；
（5）近2年内，在水电建设起重设备拆装过程中没有发生过重大责任事故的。
作业范围：可承接相应类型的水电建设起重设备的拆装业务。
2．二级
（1）具有水电建设起重设备拆装的经历，拆装过6300ｋＮ·ｍ以下塔式、门座式起重机，20ｔ以下缆索起重机，200ｔ以下门机，200ｔ以下桥式起重机，总拆装量不少于5台次；
（2）具有直接参加拆装作业的职工不少于12人，其中应配备相应的信号工、起重工、电工、钳工等各工种人员；
（3）具有从事水电建设起重设备拆装工作3年以上的机械工程师、电气工程师各1人以上；
（4）具有相应的起重、运输机具设备和检测仪器；
（5）近2年内在水电建设起重设备拆装过程中没有发生过重大责任事故的。
作业范围：可承接相应类型的水电建设起重设备的拆装业务。
二、《拆装许可证》审批、发放
1．一、二级《拆装许可证》均由电力工业部审批、颁发。
2．《拆装许可证》由电力工业部统一印制，分正本和副本，正、副本均具有同等法律效力。
3．申请《拆装许可证》的单位应向“办公室”提供有关资料，经审查合格后，核发《拆装许可证》。
4．《拆装许可证》规定拆装单位的业务范围。
三、《拆装许可证》监督和管理办法
1．取得《拆装许可证》的单位，必须按《拆装许可证》规定的业务范围承接拆装业务。对于无证、越级和跨种类承接水电建设起重设备拆装业务的单位，由“办公室”进行处理。
2．对于在拆装过程中发生重大伤亡事故的，或者在一年内发生二起及以上重大事故的单位，对其《拆装许可证》降低等级或吊销其《拆装许可证》。
3．《拆装许可证》管理实行年度检查制度。
（1）年度检查工作由“办公室”负责。
（2）凡在规定的年度检查期间没有申请年度检查的单位，视为自动歇业，其《拆装许可证》自行失效。
（3）对于年度检查不合格的单位，原颁发《拆装许可证》降低等级或吊销其《拆装许可证》。
4．从事水电建设起重设备拆装单位，要接受“办公室”监督和检查。
5．《拆装许可证》专证专用，不得涂改、转让、出借。如发现上述情况之一者，将吊销其《拆装许可证》。
6．《拆装许可证》从核发之日起，有效期为3年。
第十条 拆装的技术和安全管理
一、水电建设起重设备拆装单位在拆装前必须按照制造厂说明书中详细的说明结合现场拆装机具情况由专业拆装队伍中的工程技术人员编写拆装作业指导书。
二、大型起重设备的拆装作业指导书（包括安全保证措施）要经设备管理部门、工程技术部门和安监部门共同会审签字，并经企业总工程师签署批准。
三、新购置的大型起重设备第一次拆装时作业指导书必须征得制造厂人员同意签字后方可实施，并由制造厂负责指导拆装。
四、大型起重设备在拆装前应由负责编写作业指导书的工程技术人员把具体作业内容向安装队伍交底，并履行交底手续签字，由安监和设备管理部门存档留用，交底工作结束并做好各项准备工作之后方可实施拆装作业。
五、水电建设起重设备的拆装单位必须建立健全的岗位责任制，明确技术总负责人与各工种作业人员的职责，并实行持证上岗。作业人员的培训和发证工作由“办公室”或由其委托机构负责。
六、在拆装作业过程中发现一般性缺陷和问题应详细记录，凡危及人身设备安全的重大缺陷和问题时要及时采取补救措施，防止留有事故隐患，确保使用安全。缺陷和问题处理后要经企业检验部门进行全面检验做好记录并经安监部门同意，检验和安监两部门签字后方可进入下一程序。
七、水电建设起重设备拆装后，应进行以下工作：
1．水电建设起重设备拆装后，必须经检测、验收，确认各项技术指标达到要求和安全装置齐全有效后，方可正式运行。
2．拆装后的常规检验工作由拆装单位上级主管部门负责，并将检验结果报“质检中心”。
3．拆装后的6300ｋＮ·ｍ及以上塔式、门座式起重机，20ｔ及以上缆索起重机，200ｔ及以上门机，100ｔ及以上桥式起重机，必须对其进行常规检测和结构强度检测。检测工作由“质检中心”负责。
八、从事水电建设起重设备拆装的单位应建立各项管理制度，包括质量管理制度、安全管理制度、拆装验收制度、拆装前零部件检查制度、技术安全交底制度、拆装档案管理制度等。
九、水电建设起重设备拆装单位必须建立和完善安全生产责任制，以及拆装作业中各工种的操作规程，并对拆装质量、安全负责。

第四章 水电建设桥式、门式起重机制造资质的管理
第十一条 制造资质的管理
一、从事水电建设使用的50ｔ及以上桥式起重机、门式起重机的制造企业，必须持有经电力工业部批准、颁发的《水电建设桥式、门式起重机制造资质证》（以下简称《制造资质证》），并按照《制造资质证》规定的范围制造。
对于无《制造资质证》的制造企业，其所制造的产品不得进入水电建设市场。
二、《制造资质证》的审批、发证由电力工业部负责。日常工作由“办公室”负责。
《制造资质证》由电力工业部统一印制，分正本和副本，正、副本均具有同等法律效力。
三、《制造资质证》取证产品的检测单位为电力工业部水电施工设备质量检验测试中心（以下简称“质检中心”）。
四、申请《制造资质证》的企业必须具备以下条件：
1．企业必须持有工商行政管理部门核发的制造桥式和门式起重机的营业执照；
2．申请《制造资质证》的产品必须达到现行国家标准，并通过有关部门的鉴定。
3．申请产品必须具有按规定程序批准，手续齐全，并具有正确的、完整的图样和技术文件；
4．企业必须具备保证该产品制造质量的生产设备、工艺设备和计量检验测试手段；
5．企业必须有一支足以保证产品质量和进行正常制造的专业技术人员、熟练技术工人及计量、检验人员的队伍，并能严格按照图样要求的生产工艺和技术标准进行制造、试验和检测。
6．申请产品在制造过程中必须建立有效的质量控制体系。
第十二条 《制造资质证》的申报
一、申请企业按规定填写《水电建设桥式、门式起重机制造资质证申请书》，经企业上级主管部门签署意见，报“办公室”。
二、凡申请的制造企业应缴纳有关费用。
第十三条 《制造资质证》的审查和确认
一、“办公室”受理制造企业申请后，派出质量体系审查组，按《水电建设起重设备制造企业资质审查办法》，对申请企业进行质量体系审查。
二、质量体系审查合格后，由“质检中心”按《水电建设起重设备检测办法》进行产品检测。根据检测结果，由“质检中心”出具产品安全监督检测报告书。
三、“办公室”对制造企业申报的申请书、产品安全监督检测报告书、质量体系审查结论的有效性进行审定，对符合发放《制造资质证》条件的企业，由电力工业部颁发《制造资质证》。
四、《制造资质证》自颁发之日起，有效期为三年，有效期满自行失效。对需继续进行该产品制造的企业，应在《制造资质证》有效期内提前6个月重新申请。申请程序按“第十二条”有关规定办理。
五、质量体系审查或产品质量检测不合格的企业，允许在6个月内进行整改，企业必须在整改期内再次提出申请。复查申请程序按“第十二条”有关规定办理。
六、整改后再次提出申请经审查仍不合格的制造企业，在三年内取消其申请资格。
第十四条 《制造资质证》的管理和监督
一、在《制造资质证》有效期内，“办公室”对获证的制造企业进行不定期的监督和检查。
二、获证的制造企业出现以下情况之一者，将注销其《制造资质证》。
1．降低产品质量者；发生重大产品质量事故者；
2．经监督和检查发现不符合取证条件规定者；
3．未经批准自行降低技术标准者；
4．将《制造资质证》转让其它单位使用者。
三、《制造资质证》注销或失效后，制造企业必须将已注销或失效的《制造资质证》交回“办公室”，同时停止该产品的制造和销售。
四、申请企业对《制造资质证》注销或失效持有异议时，可向“办公室”提出复查或裁决申请。

第五章 罚 则
第十五条 对违反本规定进行制造、拆装和使用水电建设起重设备的单位，由“办公室”及时发出安全监督指令书，限期纠正。
第十六条 对接到安全监督指令书逾期不改的单位，“办公室”应视其情节轻重，分别给予违规单位通报批评，并责令违规单位停产、停业、停用等处罚，也可并处罚款。因起重设备安全性能不合格、拆装质量问题和使用管理不当而造成严重事故的，应吊销其证书，并追究有关单位和个人的责任。
第十七条 对伪造、涂改、转借水电建设起重设备安全管理证者，没收其证书，并处罚款。
第十八条 对在监督和检验工作中，玩忽职守、徇私舞弊的人员应严肃处理。

第六章 附 则
第十九条 各企业的主管部门应组织本规定的实施和监督工作。
第二十条 本规定由电力工业部负责解释。
第二十一条 本规定自发布之日起开始实施。


第一章 总 则
第一条 为了加强水电建设施工设备的质量安全管理，保证施工设备的安全，提高施工设备设计、制造、使用、拆装和维修水平，根据国家有关规定结合水电建设实际特制定本规定。
第二条 水电建设施工设备管理应贯彻“安全第一，预防为主”的方针。
第三条 发生施工设备事故应立即进行调查分析，调查分析必须实事求是，科学、严肃、认真，做到事故原因不清楚不放过，事故责任者和应受教育者没有受到教育不放过，没有采取防范措施不放过。
第四条 各级领导是安全第一责任人，也是设备管理的第一责任人，要对贯彻执行本规定负责。各有关专业部门应按本规定的要求做好本职工作。
第五条 发生施工设备事故，凡涉及设计、制造、使用、安装（拆卸）、修理、检测等有关企业单位和个人，均应通过事故调查分析、研究有关事故责任。
第六条 本规定适用于全国水电建设施工企业施工设备事故的调查处理。

第二章 施工设备事故划分
第七条 凡由施工设备原因引起的施工设备损失、人员伤亡或其他灾害造成的施工设备损失，均定为施工设备事故。
第八条 施工设备事故按其损失大小程度划分为：
一、施工设备记录事故
直接经济损失2000～50000元以下的事故或经济损失不足以上数额性质严重的未遂事故。
二、一般施工设备事故
直接经济损失50000～1500000元以下的事故或经济损失不足以上数额15天内不能修复的事故。
三、重大施工设备事故
直接经济损失1500000～10000000元以下的事故或经济损失不足以上数额30天内不能修复或原施工设备修复后不能达到原铭牌出力和安全水平的事故。
四、特大施工设备事故
直接经济损失10000000元及以上的事故。
五、施工设备事故的直接经济损失虽不足上述数额，但事故性质恶劣，造成严重社会影响的，也可定为重大施工设备事故或特大施工设备事故。
六、关于施工设备事故涉及人身伤害程度的划分按电力工业部《电力建设安全施工管理规定》执行。

第三章 施工设备事故调查报告程序
第九条 施工设备事故由设备管理部门归口负责事故调查分析和提出整改处理意见；涉及人身伤害的由安监部门配合参加事故调查分析；无设备损失只有人身伤害或其他灾害损失的由安监部门对事故进行调查分析，施工设备事故报告应由设备管理部门归口统计上报。
第十条 施工设备事故的调查
一、特大施工设备事故应由电力工业部负责组织进行调查分析。根据事故情况也可由电力工业部委托企业上级主管部门组织调查分析。调查组中应包括有关企业上级部门的领导及设备管理部门、安监部门和科研、设计、制造等有关部门参加。
二、重大施工设备事故应有发生事故单位组织进行调查分析；事故单位的分管领导任调查组组长；调查组中应包括设备管理部门、安监部门和其他有关部门的负责人和有关专业人员参加。企业上级部门应派主管部门有关人员参加；事故性质严重或涉及多个单位的事故，发生事故单位的上级部门的分管领导应亲自或授权有关部门组织调查分析。
三、一般施工设备事故应由发生事故单位的分管领导组织调查分析；调查组中应包括设备管理部门、安监部门和有关部门的负责人及有关专业人员参加。
四、施工设备记录事故应由发生事故单位设备管理部门组织调查分析；调查组中应包括安监部门和有关部门及有关专业人员参加。
五、电力部水电施工设备质量安全管理办公室和电力工业部水电施工设备质量检验测试中心参加特大施工设备事故的调查工作。
第十一条 施工设备事故的上报
一、特大和重大施工设备事故应当日上报企业上级部门，在24小时内上报电力工业部，《事故报告》于10天内前报企业上级部门；20天内企业上级部门报电力工业部。《施工设备事故调查报告》应在60天内上报电力工业部，遇特殊情况，经企业上级部门和电力工业部同意，上报时间可延长到90天，特大机械设备事故结案时间最迟不得超过150天。
二、一般施工设备事故的工地应当日报企业的设备管理部门。《事故报告》于10天内报企业上级部门，20天内企业上级部门报电力工业部，《施工设备事故调查报告》应在30天内报企业上级部门。
三、施工设备记录事故发生事故的工地应3日内报企业设备管理部门。
四、《电力部水电建设大型起重设备安全月报》（见附表）于次月10日前报施工企业上级主管部门汇总后于15日前报“办公室”。

第四章 施工设备事故责任及处罚
第十二条 施工设备事故责任的划分
一、依据事故调查所确认的事实及事故发生的原因，按照当事人在事故过程中的作用分析事故责任。
事故责任分为：直接责任、主要责任、领导责任和次要责任。
1．其行为与事故发生有直接因果关系的承担直接责任。
2．对事故发生起主要作用的承担主要责任。
3．对事故发生负有领导责任的承担领导责任。
4．对事故发生的次要原因有责任的承担次要责任。
二、下列情况造成设备事故，企业行政正职应负主要责任：
1．发布违反安全和施工管理规定的命令；违反规定购置、设计、制造、使用、拆装、修理施工设备；违章指挥，强行使用。
2．设备管理机构的制度不健全，管理混乱；上级主管部门提出问题不及时整改，安全装置不完善未采取相应措施，未对操作人员进行培训考试即安排操作，同类事故重复发生。
三、下列情况造成事故由有关人员负主要责任。
1．无作业措施或未技术交底就安排作业，谁安排谁负主要责任。
2．作业措施不当，措施审批者负主要责任，编制者负直接责任。
3．违章指挥，指挥者负主要责任。
4．施工设备失修失保，安全设施不全，带病运行，检查监督整改不力，由设备管理部门负主要责任。设备使用部门负直接责任。
四、下列情况造成事故操作者既负直接责任又负主要责任。
1．不按技术交底作业违章操作。
2．工作责任心不强，精力不集中，工作失职。
3．擅自拆除、毁坏、挪用、解除安全装置。
第十三条 施工设备事故处罚
一、事故处罚分为经济处罚和行政处罚，两种处罚可以并处。
二、行政处罚按等级分为通报批评、警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除。
三、企业发生一般及以上施工设备事故，视事故性质给企业以通报批评、警告或降级直至取消起重设备有关资质和企业资质的处罚。
四、经济处罚
对发生设备事故的企业和有关责任者的经济处罚，由各企业上级部门根据事故性质做出具体规定。
五、行政处罚
1．施工设备记录事故：视情节给予有关责任者内部通报批评。
2．一般施工设备事故：给予直接责任者、主要责任者、领导责任者通报批评及以上处分。
3．重大施工设备事故：给予直接责任者、主要责任者、领导责任者行政警告及以上处分，给予次要责任者、企业分管行政领导通报批评及以上处分。
4．特大施工设备事故：给予直接责任者、主要责任者、领导责任者行政记大过及以上处分，给予次要责任者、企业主要领导、分管领导行政记过及以上处分。
六、对企业上级部门有关领导的处罚由电力工业部负责，对企业及企业领导的处罚由企业上级部门负责，对企业内部有关责任者的处罚由企业负责，对设计、制造等有关单位责任者的处罚按合同规定追究责任，由主管部门或司法部门裁定。
七、凡隐瞒事故不报，或有意减轻、推脱、转嫁事故责任者，一经查出从严处罚。

第五章 施工设备事故考核统计
第十四条 下列施工设备事故必须统计上报考核。
一、企业自有施工设备，产权属企业上级部门企业有使用权的施工设备，从事水电建设施工作业（含装卸运输过程）所发生的事故。
二、从企业外租赁的施工设备在施工区域内因租用方原因发生的事故。
三、企业的施工设备外租支援其他单位工作，人机同往因出租方原因发生的事故。
四、企业的施工设备从事水电建设施工以外作业，而产值计入企业统计范围内的作业发生的事故。
第十五条 下列施工设备事故可不统计上报考核。
一、企业的施工设备出租给其他单位使用，按合同不负责操作，事故损失由租用单位负责的设备发生的事故。
二、企业的施工设备划归多经企业，不从事水电建设施工作业发生的事故。施工设备记录事故只作企业内部统计考核。

第六章 附 则
第十六条 各企业的主管部门应组织本规定的实施和监督工作。
第十七条 本规定由电力工业部负责解释。
第十八条 本规定自发布之日起开始实施。
附表 电力工业部水电建设施工设备安全月报
填报单位： 年 月
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | 最大起 | 事故中设备所处状态 |事故性质和类别 | 伤亡人数 | |
|设备名称|型号| |----------------------------------|----------------|----------------|事故现名称场|
| | |重量（ｔ）|空驶|运行|安装|拆卸|转运|修理|一般|重大|特大|轻伤|重伤|死亡| |
|--------|----|----------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|------------|
| | | | | | | | | | | | | | | | |
|--------|----|----------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|------------|
| | | | | | | | | | | | | | | | |
|--------|----|----------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|------------|
| | | | | | | | | | | | | | | | |
|--------|------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | |
| 事 | |
| 故 | |
| 简 | |
| 介 | |
| | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
注：无论有无事故本表都要在本月15日前报送电力工业部水电建设施工设备质量安全管理办公室。


第一章 总 则
第一条 为了加强对水电建设使用的混凝土质量控制，确保水电站大坝的质量和安全，根据国家有关规定，特制定本管理规定。
第二条 本规定适用于水电建设用混凝土设备的使用、制造和检测。
第三条 本规定“水电建设混凝土设备”是指水电建设施工现场使用的混凝土搅拌楼（站）以及附属制、储冰及骨料预冷系统、混凝土输送设备。
第四条 电力工业部负责水电建设混凝土设备的质量安全管理，负责《水电建设混凝土搅拌楼（站）质量安全准用证》（以下简称《质量安全准用证》）、《水电建设用混凝土搅拌楼（站）制造资质证》（以下简称《制造资质证》）的审批、颁发。
第五条 电力工业部水电建设施工设备质量安全管理办公室（以下简称“办公室”），负责水电建设混凝土设备的使用、制造单位的申请受理；审查企业上报资料；负责水电建设混凝土设备的质量安全管理和监督，以及日常有关事务。
第六条 电力工业部水电施工设备质量检验测试中心（以下简称“质检中心”），负责水电建设混凝土设备的检测工作，并受“办公室”的委托对水电建设混凝土设备的质量安全进行监督，承担水电建设混凝土设备检验测试人员的培训工作；负责对有争议的检测项目进行仲裁。

第二章 水电建设混凝土设备质量安全准用的管理
第七条 质量安全准用的管理
一、对在水电建设施工中使用的混凝土搅拌楼（站）实行《水电建设混凝土搅拌楼（站）质量安全准用证》（以下简称《质量安全准用证》）管理。没有取得《质量安全准用证》的混凝土搅拌楼（站），不得在水电建设中使用。
二、实行《质量安全准用证》管理的范围如下：
1．装备单机出料容积≥1000Ｌ以上搅拌机的单阶式和双阶式混凝土搅拌楼（站）；
2．生产率≥50立方米／ｈ的混凝土搅拌楼（站）。
第八条 《质量安全准用证》的申请、发放
一、申请《质量安全准用证》的单位，必须将要取证设备的申请书和有关资料报上级主管部门。由该主管部门统一汇总，上报“办公室”。
二、“办公室”接到申请后，对申请资料进行审查，并安排“质检中心”对申请《质量安全准用证》的混凝土设备进行检测。
三、水电建设混凝土设备的使用单位应具备下列条件：
1．必须具有该混凝土设备出厂合格证；
2．混凝土设备的操作人员，应持有上级主管部门考核后签发的质量安全操作证。
3．具有健全的质量安全管理规章制度。其内容如下：
（1）操作人员守则；
（2）设备质量安全操作规程；
（3）称量系统计量精度的定期校验制度；
（4）设备维修、保养及日常交接班制度；
（5）设备质量安全检查和检验制度；
（6）设备质量安全技术档案管理制度；
（7）设备操作和维修人员质量安全培训和考核制度。
4．建立设备质量安全技术档案。其内容如下：
（1）设备出厂技术文件及产品验收文件；
（2）拆装、检修记录和验收资料；
（3）使用、保养、检查和试验记录，称量系统计量精度定期校验记录；
（4）质量检测报告；
（5）设备和人身事故记录以及重大混凝土质量事故记录；
（6）设备的问题和评价。
5．混凝土搅拌楼（站）应按制度经常检查技术性能和质量安全状况，进行设备的维护，包括日常保养、一级技术保养和二级技术保养。
（1）日常保养
ａ．保证设备及周围环境的清洁；
ｂ．检查各润滑点的润滑油是否足够；
ｃ．气路系统中油雾器应保持足够的油量；
ｄ．及时清除称量斗内的积料，使电子称正常回零；
ｅ．检查各电机、电器应无过热现象，无异常噪音，仪表指示正常，信号系统完好；
ｆ．检查气缸、弧门及电磁气阀动作，调整各行程开关位置，使弧门开闭自如，发送信号正确；
ｇ．经常检查各系统：如有漏气、漏灰、漏水、漏油等现象，要及时处理，特别要注意塑化剂给排液阀不得有渗漏现象；
ｈ．每台班用高压水清洗搅拌机，清理机械积灰；
ｉ．每台班应放掉储气筒及油水分离器积水杯中的积水，长时间停机应放空储气筒内压缩空气；
ｊ．巡回检查各运行部件，及时排除运行过程中的故障。
（2）一级技术保养
混凝土搅拌楼（站）每连续运转160小时（或工作一周后），应进行一级技术保养，消除隐患，避免机件过早磨损，确保设备的正常工作。除日常保养外尚应做到：
ａ．对各机械作一次全面擦洗，检查各减速器润滑油，如不足应及时添加，加注各轴承的润滑油、脂；
ｂ．对已磨损的零件进行修补或更换；
ｃ．清理外加剂箱及水箱内的积垢，如箱壁有锈蚀现象，应重新补刷防腐层；
ｄ．清洁电动机外表面，并检查绝缘电阻；
ｅ．对各称量装置进行一次校称标定，并检查传感器及悬挂系统；
ｆ．检查气阀、气缸的密封性，更换磨损的密封件，清洗过滤器，更换油雾器内的润滑油；
ｇ．检查并清除除尘器滤袋和收尘管路内的积灰，并更换破损的滤袋；
ｈ．清除搅拌机内的混凝土，检查搅拌机的地脚螺栓并紧固，检查搅拌机传动系统；
ｉ．检查、修补或更换已损坏耐磨衬板及易损件，调整各制动器间隙和限位开关的位置；
ｊ．检查结构各部件螺栓，要求完好紧固。
（3）二级技术保养
混凝土搅拌楼（站）在运行3000小时（或一年）后，应进行二级技术保养。
ａ．外壳油漆脱落过多的部件，应重新油漆；
ｂ．检查、修理或更换已磨损的各传动件；
ｃ．修理或更换耐磨衬板搅拌叶片，修理更换密封罩；
ｄ．拆洗减速器，更换减速器润滑油（脂），检查更换各密封件；
ｅ．检查、清洗或更换破拱装置过滤片；
ｆ．各部件大修后，应经部件调整试运转；
ｇ．检查并重新紧固钢结构各紧固件。
6．经检查发现混凝土搅拌楼（站）有异常情况时，必须及时处理，严禁带故障运行。
四、水电建设混凝土搅拌楼（站）的使用单位，在符合上述应具备条件后，申请取证的设备还必须经“质检中心”按《水电建设混凝土搅拌楼（站）质量检测办法》，对其进行质量检测。
五、申请取证的使用单位和所使用的混凝土搅拌楼（站），在应具备条件符合要求和质量检测合格后，方能取得《质量安全准用证》。
六、《质量安全准用证》从发放之日起，有效期二年。《质量安全准用证》由电力工业部统一印制。
七、《质量安全准用证》期满后自行失效。若需继续使用者，必须按期向“办公室”申请，由“质检中心”对其申请的设备进行检测，更换有效的《质量安全准用证》。
八、凡申请的企业应缴纳有关费用。
第九条 《质量安全准用证》的管理和监督
一、《质量安全准用证》的管理由“办公室”负责。
二、《质量安全准用证》实施定期监督抽查制度。
监督抽查工作由“办公室”组织“质检中心”进行。
对于在监督抽查中，发现不合格者，责令其进行整改（整改期视情况而定）。整改后仍不合格者将吊销其《质量安全准用证》。
三、监督抽查主要对《质量安全准用证》的取证设备的质量安全管理及设备的现有状况进行检查和检测。质量安全管理检查内容见“第八条第三款”，检测内容按《水电建设混凝土搅拌楼（站）质量检测办法》进行。
被抽查单位的设备质量安全管理和被检设备的检测结果均符合要求者为合格，否则为不合格。
四、在用的水电建设混凝土搅拌楼（站）除应执行定期的质量安全检查外，有下列情况之一者，必须进行质量安全检测：
1．经过大修、改造和新安装的混凝土搅拌楼（站）；
2．闲置时间超过一年的，并准备投入使用的混凝土搅拌楼（站）；
3．超期服役，经过整修或改造后，准备继续使用的混凝土搅拌楼（站）；
4．经过四级以上地震或九级以上大风后，需要继续使用的混凝土搅拌楼（站）；
5．有过重大设备事故经处理后，需要继续使用的混凝土搅拌楼（站）。

第三章 水电建设用混凝土搅拌楼（站）制造资质的管理
第十条 制造资质的管理
一、从事水电建设用混凝土搅拌楼（站）的制造企业，必须持有经电力工业部批准、颁发的《混凝土搅拌楼（站）制造资质证》（以下简称《制造资质证》），并按照《制造资质证》规定的范围制造。
对于无《制造资质证》的制造企业，其所制造的产品不得进入水电建设市场。
二、《制造资质证》的审批、发证，由电力工业部负责。日常工作由“办公室”负责。
《制造资质证》由电力工业部统一印制，分正本和副本，正、副本均具有同等法律效力。
三、《制造资质证》取证产品的检测单位为“质检中心”。
四、申请《制造资质证》的企业必须具备以下条件：
1．企业必须持有工商行政管理部门核发混凝土设备的营业执照；
2．申请《制造资质证》的产品必须达到现行国家标准，并通过有关部门的鉴定；
3．申请《制造资质证》的产品必须具有按规定程序批准，手续齐全、正确的、完整的图样和技术文件；
4．企业必须具备保证该产品制造质量的生产设备、工艺装备和计量检验与测试手段；
5．企业必须有一支足以保证产品质量和进行正常制造的专业技术人员、熟练技术工人及计量、检验人员的队伍，并能严格按照图样要求的生产工艺和技术标准进行制造、试验和检测；
6．申请产品在制造过程中必须建立有效的质量控制体系。
第十一条 《制造资质证》的申报
一、申请企业按规定填写《混凝土搅拌楼（站）制造资质证申请书》，经企业上级主管部门签署意见，报“办公室”。
二、凡申请的制造企业应缴纳有关费用。
第十二条 《制造资质证》的审查和确认
一、“办公室”受理制造企业申请后，选派专家组成审查组，按《水电建设混凝土设备制造企业资质审查办法》，对申请企业进行质量体系审查。
二、质量体系审查合格后，由“质检中心”按《水电建设混凝土搅拌楼（站）质量检测办法》进行产品检测。根据检测结果，由“质检中心”出具产品质量检测报告。
三、“办公室”对制造企业申报的申请书、产品质量检测报告、质量体系审查结论的有效性进行审定，对符合发放《制造资质证》条件的企业，由电力工业部审批颁发《制造资质证》。
四、《制造资质证》自颁发之日起，有效期为三年，期满自行失效。对需继续进行该产品制造的企业，应在《制造资质证》有效期内提前6个月重新申请。申请程序按“第十一条”有关规定办理。
五、质量体系审查或产品质量检测不合格的企业，允许在6个月内进行整改，企业必须在整改期内再次提出申请。复查申请程序按“第十一条”有关规定办理。
六、整改后再次提出申请经审查仍不合格的制造企业取消其申请资格。
第十三条 《制造资质证》的管理和监督
一、在《制造资质证》有效期内，“办公室”对获证的制造企业进行不定期的监督和检查。
二、获证的制造企业出现以下情况之一者，将注销其《制造资质证》。
1．降低产品质量者；发生重大产品质量事故者；
2．经监督和检查发现不符合取证条件规定者；
3．未经批准自行降低技术标准者；
4．将《制造资质证》转让其它单位使用者。
三、《制造资质证》注销或失效后，制造企业必须将已注销或失效的《制造资质证》交回“办公室”，同时停止该产品的制造和销售。
四、申请企业对《制造资质证》的注销或失效持有异议时，可向“办公室”提出复查或裁决申请。

第四章 罚 则
第十四条 对违反本规定进行制造、使用水电建设混凝土搅拌楼（站）的单位，“办公室”、“质检中心”应及时发出质量安全监督指令书，限期纠正。
第十五条 对接到质量安全监督指令书逾期不改的单位，视其情节轻重，给予通报批评，并责令停用、停产，并处罚款。
第十六条 对伪造、涂改、转借《质量安全准用证》或《制造资质证》者，没收其证书，并处罚款。
第十七条 对在监督和检验工作中，玩忽职守、徇私舞弊的人员应严肃处理。

第五章 附 则
第十八条 各企业的主管部门应组织本规定的实施和监督工作。
第十九条 本规定由电力工业部负责解释。
第二十条 本规定自发布之日起开始实施。


第一章 总 则
第一条 为加强对水电建设施工设备的质量、安全管理，部决定设立电力工业部水电建设施工设备质量安全管理办公室（以下简称办公室）。
第二条 办公室依据国家有关政策、法规，对水电建设施工设备的制造、安装、使用实行资质审查管理，提高施工设备的技术水平，防止伪劣设备流入水电建设市场，确保水电建设顺利进行。

第二章 任 务
第三条 办公室负责资质审查管理工作
1．对从事水电建设起重设备的制造单位实行制造资质审查。
2．对从事水电建设起重设备的安装单位实行拆装资质审查。
3．对水电建设起重设备及其使用单位实行安全准用审查。
4．对水电建设混凝土设备的制造单位实行制造资质审查。
5．对水电建设混凝土设备及其使用单位实行质量安全准用审查。
6．对资质审查合格的单位进行资质证书的管理工作。

第三章 组织机构
第四条 办公室设主任一名、副主任三名，成员四至六名。必要时将聘请咨询专家若干名。
第五条 办公室每年定期召开1～2次全体成员会议，总结各项工作开展情况，根据实际情况修改规定、实施细则，部署下阶段的工作。

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