关于认真学习贯彻执行《公司法》和《证券法》的通知

国务院国有资产监督管理委员会

国务院国有资产监督管理委员会

国资法规[2005]1428号

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关于认真学习贯彻执行《公司法》和《证券法》的通知

各中央企业：

　　《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）已由第十届全国人大常委会第十八次会议修订通过，将于2006年1月1日起施行。这两部法律的修订，对于推动国有企业改革、完善资本市场具有重要的意义。为促进中央企业依法经营、稳健发展，现就学习贯彻《公司法》、《证券法》的有关问题通知如下。

　　一、充分认识《公司法》、《证券法》的重要意义

　　（一）《公司法》、《证券法》是规范公司的组织和行为、规范资本市场的重要法律，是中央企业公司制改革和上市融资必须遵循的行为规范。建立以公司制为代表的现代企业制度，大力发展资本市场是建立健全我国社会主义市场经济的要求。《公司法》和《证券法》公布实施多年以来，对于推进国有企业改革、上市起到了积极作用。两法的修订，总结和吸收了我国公司制度和证券市场建设的经验、教训，广泛借鉴了国内外立法的成熟做法，进一步贴近企业改革和资本市场发展的现实需要，为国有企业改革和完善资本市场提供了更为科学的行为规范，为解决我国企业改革和资本市场建设中出现的新问题提供了法律依据，必将成为推进企业改革和资本市场建设的新动力。

　　（二）《公司法》、《证券法》是中央企业深化公司制改革的指南，是完善公司法人治理结构、规范上市公司行为的基本依据。推进中央企业建立现代企业制度，建立和完善公司法人治理结构，通过改制上市等多种渠道广泛筹集发展资金，是中央企业改革和发展的基本方向。《公司法》的修订，降低了公司设立的门槛，减少了公司设立成本；强化和规范了股东权的行使和保护；完善了公司法人治理机构，特别规定了国有独资公司中国有资产监管机构、公司董事会、经理和监事会的职权划分，明确了公司机关之间的关系。《证券法》的修订，改进了公司股份发行、交易制度；开拓了资本市场创新和发展的空间；健全了上市公司运作规范；强化了法律风险的防范。两法的修订，为中央企业公司制改革和实现股份上市提供了更明确的法律依据和指南，必将加快中央企业公司制改革和建立法人治理结构的步伐。

　　（三）贯彻实施《公司法》、《证券法》是中央企业深化改革和加快发展的现实要求，是依法治企的重要保证。《公司法》、《证券法》的修订为推进中央企业改革和发展提供了新的机遇。《公司法》、《证券法》的新规定、新内容进一步补充完善了原有规定，更加符合企业改革和发展的实际，中央企业通过学习了解两法的具体规定，不仅可以明确改革和发展的方向，更能够准确把握具体操作规范，提高改革和发展的水平和力度。同时，中央企业在进行公司化改制以及股份上市等重要改革和发展过程中，只有遵守《公司法》和《证券法》的规定，依法办事，才能维护自身的合法权益，保证企业改革和发展的顺利进行。

　　二、准确把握《公司法》、《证券法》基本原则和具体要求

　　认真学习《公司法》、《证券法》，准确掌握其基本原则和具体要求是中央企业当前的一项重要任务。中央企业要结合本企业的实际，从企业改革和发展的要求出发，有计划、有组织地开展《公司法》、《证券法》的学习活动。

　　（一）高度重视《公司法》、《证券法》的学习活动。中央企业尤其是企业主要负责人应当充分认识到两法学习的重要性，对企业的学习活动作出全面的部署和安排。一是领导要带头学习，企业主要负责人和领导班子成员要带头参加两法的学习活动，提高依法经营管理的能力和水平；二是要做好重点培训，对负责企业改革、资本运作、法律事务等部门的人员要进行重点培训，提高运用法律知识推进工作的能力；三是要做好普及工作，企业所有管理人员都要掌握两法的基本原则和有关具体要求。为推动中央企业学习两法，国资委将组织中央企业的有关负责同志进行专门培训。

　　（二）采取多种形式宣传《公司法》、《证券法》。各中央企业可以根据自身实际情况，通过自学与集体学习相结合的方式，采取开办讲座、组织知识竞赛、案例讨论等各种形式，深入学习两法的内容，领会法律的实质，了解其具体规范。

　　（三）紧密结合实际贯彻落实《公司法》、《证券法》。各中央企业应当根据企业改革发展的实际情况，依照《公司法》的有关规范确定企业改制和发展的具体目标，制定具体发展规划，特别要结合企业经营实践，严格依法办事，防范法律风险。改制后需要上市的企业，还应掌握《证券法》的有关规定，充分满足股份上市的有关条件，使企业成为高质量的上市公司。中央企业子企业中的上市公司，要根据《公司法》、《证券法》的规定，进一步健全运作规范，完善规章制度，强化信息披露和股东权益保护措施，提高风险防范意识，将两法落到实处。

　　三、努力贯彻执行《公司法》、《证券法》，推进国有企业改革和发展

　　中央企业要以学习和贯彻实施《公司法》、《证券法》为契机，加快企业改革的步伐，规范公司的组织和行为，提高依法经营管理和依法维护企业权益的能力和水平。学习和贯彻《公司法》、《证券法》是一项长期的任务。当前，中央企业应重点做好以下工作：

　　（一）围绕建立现代企业制度，依据《公司法》、《证券法》的相关规定，大力推进中央企业公司制改革。中央企业大多是依照《全民所有制工业企业法》设立的，其组织机构和运营方式仍然以该法及其相关法律法规为依据，这种现状已经难以适应建立社会主义市场经济的客观要求，需要通过公司制改革等途径建立现代企业制度，为企业发展奠定基础。《公司法》和《证券法》分别从公司组织形态、法人治理结构以及股份发行与上市交易等环节作出了具体规定，为中央企业改革和发展提供了明确的法律依据。中央企业要认真贯彻执行两法的有关规定，规范公司改制。

　　（二）抓住《公司法》、《证券法》实施的有利时机，建立各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构。《公司法》对公司股东会、董事会和监事会以及公司经营管理者的职责作出了具体规定，为公司机关的设置和权利分配提供了明确的法律依据。中央企业在公司化改制过程中要严格按照《公司法》的有关规定，建立科学的公司法人治理结构，形成科学决策、分权制衡、权责一致的公司组织机构，确保公司和股东的合法利益。

　　（三）依据《公司法》、《证券法》的有关规定，修改、完善公司章程和相关规章制度，形成有效管理的制度环境。中央企业要对照两法新的规定，对本企业的章程和相关规章制度进行全面清理，与两法规定不符的，应作出相应的变更和修改，使之与两法保持一致。同时，根据《公司法》、《证券法》的相关规定，需要制订相应配套规章制度的，企业应抓紧时间予以补充、完善，力求做到企业内部健全制度、统一规范、有章可循、有规可依，切实将《公司法》、《证券法》的原则和要求落实到企业经营管理的各个环节中。

　　（四）强化利害关系方利益保护意识，切实保护出资人（股东）、债权人以及职工等利害关系人的合法权益。修订后的《公司法》和《证券法》特别强调对公司股东和其他利害关系人的保护，要求公司通过股东大会、信息披露等具体制度安排，保护股东及其他利害关系人的知情权。中央企业在贯彻执行两法的过程中，还应加强对国有资产的经营意识，加强对出资人的信息披露工作，确保国有资产保值增值。

　　（五）进一步加强和改进企业党建工作，为中央企业的改革和发展提供强有力的政治保障。《公司法》第19条规定：“在公司中，根据中国共产党党章的规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动。公司应当为党组织的活动提供必要条件。”这一规定反映了企业党建工作的基本要求。中央企业要加强和改进企业党建工作，努力建立一套符合我国国情和适应现代企业制度要求、保证党组织发挥政治核心作用的工作机制，建立健全发挥党组织政治核心作用、参与企业重大问题决策的体制和机制，使国有企业党的建设更具活力和生命力。

国务院国有资产监督管理委员会

二〇〇五年十一月十八日

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