建设工程由于工期延误造成损失的责任如何分担

浙江大地交通工程有限公司与唐华等建设工程施工合同纠纷上诉案分析


一、本案要旨
本案要旨为，建设工程合同签订后，承包人将其承建的部分建设工程违法转包给个人，后转包合同因违反法律强制性规定而归于无效并由此导致工期延误造成经济损失的，应根据双方当事人对导致合同无效及造成损失的过错大小予以分担。
2008年2月19日，浙江大地公司中标承建安徽省恢复和改建项目G205蔡家桥至谭家桥路段工程。同日以备忘录形式约定:乙方承诺不将本合同工程转包或者肢解分包给其他单位或个人，否则一经查实后自动退场，并承担由此所造成的一切经济损失。2008年5月，浙江大地公司项目部负责人柯娟娟代表浙江大地公司(甲方)与唐华(乙方)签订一份《合同协议书》，约定由乙方承包G205蔡家桥至谭家桥第22.3合同段所有桥梁工程。2008年11月1日，唐华又与刘战来签订《工程转让协议》，2009年4月11日，涉案工程监理单位向浙江大地公司发出工作指令，指出留西河桥工程存在问题，2009年4月27日，安徽省G205蔡家桥至谭家桥改建工程项目J11驻地监理工程师办公室向浙江大地公司项目部发出《关于对第22.3合同段工程质量、安全检查的通报》，指出浙江大地公司项目部存在管理和技术人员缺乏桥梁工程施工经验、对整个工地现场缺少整体计划与安排、欠缺协调组织能力、质量管理体系形同虚设、安全管理意识差、项目资金运转不合理等问题。后因浙江大地公司项目部管理混乱，刘战来亦未继续组织施工，留西河桥工地目前仍留有刘战来施工的部分工程和部分机械设备。由于双方未能就清场事宜达成协议，浙江大地公司无法就留西河桥重新组织施工。2010年9月26日，浙江大地公司向一审法院提出损失鉴定申请，要求对工程延误造成浙江大地公司管理费用及人工工资费用增加、材料费用上涨、工程返工费用等损失进行鉴定。一审法院委托中国建设银行安徽省分行建设工程咨询审价中心进行鉴定，鉴定结论为：G205国道蔡家桥至谭家桥路段桥梁工程因施工延误造成工程管理费用、人工工资、材料费上涨、工程返工费用等损失即工程成本增加962650元。
本案的争议焦点主要为，工期延误造成的损失962650元应如何承担。
一审法院审理认为，中国建设银行安徽省分行建设工程咨询审价中心鉴定报告书确认浙江大地公司因工程延误造成的损失为962650元，该损失应根据双方当事人对导致合同无效及造成损失的过错大小予以分担。浙江大地公司明知不得将工程转包他人，仍将工程转包给没有建设工程施工资质的唐华个人，同时浙江大地公司项目部自身管理混乱、欠缺组织协调能力、质量管理体系不健全、项目资金运转不合理、管理和技术人员缺乏桥梁工程施工经验、对工地现场缺少整体计划和安排，且另四座桥梁在唐华、刘战来停止施工后，浙江大地公司未能及时开工，导致另四座桥梁工期延误，造成损失进一步扩大，故浙江大地公司对造成的损失应承担90%责任，唐华明知自己没有建设工程施工资质，仍与浙江大地公司签订施工合同，对该损失应承担10%责任，刘战来与浙江大地公司并无合同关系，浙江大地公司要求刘战来赔偿损失于法无据，不予支持。
二审法院审理认为，浙江大地公司将涉案桥梁工程转包给没有施工资质的唐华个人施工，违反了法律的强制性规定，双方所签的《合同协议书》无效。因合同无效导致浙江大地公司工期延误造成的损失经中国建设银行安徽省分行建设工程咨询审价中心鉴定为962650元，该损失应根据双方的过错大小予以分担。浙江大地公司明知唐华没有施工资质，仍将涉案桥梁工程转包给唐华施工，工程转包后，浙江大地公司项目部管理混乱、对工地现场缺少整体计划和安排等也是导致涉案工程工期延误的重要原因，而且，在唐华、刘战来停止施工后，浙江大地公司未能及时对另四座桥梁进行施工，造成损失进一步扩大，故浙江大地公司存在明显过错，应承担主要责任。唐华明知自己没有建设工程施工资质，仍与浙江大地公司签订施工合同，且在工程停工后未能及时撤出施工现场，亦存在过错。一审判决根据双方过错程度，判令浙江大地公司承担962650元损失的90%，唐华承担该损失的10%，判处适当。浙江大地公司和唐华称己方对合同无效和工期延误造成的损失，没有过错，不应承担责任的上诉理由均不能成立。

二、案件来源
安徽省黄山市中级人民法院 (2010)黄中法民一初字第00013号；安徽省高级人民法院(2011)皖民四终字第00100号

三、基本案情
　　2008年2月19日，浙江大地公司中标承建安徽省恢复和改建项目(第二批)G205蔡家桥至谭家桥路段工程。同日，安徽省交通厅世界银行贷款项目办公室、安徽省公路局、宣城市公路管理局(甲方)与浙江大地公司(乙方)就安徽省恢复和改建项目(第二批)工程第22.3合同段有关问题，以备忘录形式约定:双方同意安徽省恢复和改建项目(第二批)工程第22.3合同段合同总价为22509885元，乙方按照招标大件提出的有关规定和要求承担第22.3合同段的工程施工、完成及其缺陷修复的全部工作。乙方承诺不将本合同工程转包或者肢解分包给其他单位或个人，否则一经查实后自动退场，并承担由此所造成的一切经济损失。经业主同意并批准的分包工程量严格控制在合同价10%以内，且本项目主体工程不得分包。本项目合同总工期为18个月。甲方和乙方均同意将上述备忘录内容作为合同协议书的组成部分，并在备忘录上加盖公章。2008年3月20日，浙江大地公司与业主单位安徽省交通厅世界银行贷款项目办公室签订《合同协议书》，约定由浙江大地公司承建安徽省恢复和改建项目(第二批)G205蔡家桥至谭家桥路段工程，中标价格为22509885元。
　　2008年5月，浙江大地公司项目部负责人柯娟娟代表浙江大地公司(甲方)与唐华(乙方)签订一份《合同协议书》，约定由乙方承包G205蔡家桥至谭家桥第22.3合同段所有桥梁(即汪家中桥、南山河小桥、西坛河桥、留东河桥、留西河桥)工程，工程总价为2806900元。合同签订后，唐华向浙江大地公司交付履约保证金15万元。2008年11月1日，唐华又与刘战来签订《工程转让协议》，将蔡家桥至谭家桥桥梁涵洞工程转让给刘战来，由刘战来按业主项目部图纸要求完成该项目所有工程。后刘战来投入部分资金进行施工。2009年4月11日，涉案工程监理单位向浙江大地公司发出工作指令，指出留西河桥工程存在如下问题：1、桥台高程变更未履行变更程序、擅自进行基础砼施工；2、砼施工现场无项目施工技术及实验人员值班；3、片石砼施工质量差，未按照相关规范施工。2009年4月27日，安徽省G205蔡家桥至谭家桥改建工程项目J11驻地监理工程师办公室向浙江大地公司项目部发出《关于对第22.3合同段工程质量、安全检查的通报》，指出浙江大地公司项目部存在管理和技术人员缺乏桥梁工程施工经验、对整个工地现场缺少整体计划与安排、欠缺协调组织能力、质量管理体系形同虚设、安全管理意识差、项目资金运转不合理等问题。后因浙江大地公司项目部管理混乱，刘战来亦未继续组织施工，留西河桥工地目前仍留有刘战来施工的部分工程和部分机械设备。由于双方未能就清场事宜达成协议，浙江大地公司无法就留西河桥重新组织施工。2010年5月12日，浙江大地公司向一审法院提起诉讼，请求：1、终止浙江大地公司项目部与唐华签订的《合同协议书》；2、判令唐华、刘战来赔偿经济损失2806900元；3、本案的诉讼费用由唐华、刘战来承担。2010年9月5日，浙江大地公司变更诉讼请求为：1、确认浙江大地公司项目部与唐华签订的《合同协议书》无效；2、判令唐华、刘战来排除妨碍，不得干扰浙江大地公司继续施工；3、判令唐华、刘战来返还已预支的材料款、工程款170840元；4、判令唐华、刘战来赔偿经济损失832732元；5、本案的诉讼费用由唐华、刘战来承担。
　　2010年9月26日，浙江大地公司向一审法院提出损失鉴定申请，要求对工程延误造成浙江大地公司管理费用及人工工资费用增加、材料费用上涨、工程返工费用等损失进行鉴定。一审法院委托中国建设银行安徽省分行建设工程咨询审价中心进行鉴定，鉴定结论为：G205国道蔡家桥至谭家桥路段桥梁工程因施工延误造成工程管理费用、人工工资、材料费上涨、工程返工费用等损失即工程成本增加962650元。
　　除留西河桥外，浙江大地公司已于2009年6月后对其余四座桥梁另行组织施工，具体开工时间为:汪家中桥为2010年1月;留东河桥和南山河小桥为2010年4月;西坛河小桥为2010年7月，上述四座桥梁现已完工。一审庭审中，唐华和浙江大地公司对双方签订的合同系唐华以个人名义与浙江大地公司签订均无异议。
　　施工期间，浙江大地公司向唐华、刘战来提供水泥320包，共计16吨，水泥价格为每吨365元，计5840元。2009年5月28日，唐华代表黄山市晶鑫自来水有限公司与浙江大地公司项目部签订劳务承包协议，约定由黄山市晶鑫自来水有限公司承包施工K30+450-K37+155.57标段路基土石方及附属结构物工程。唐华于2009年6月9日至27日分四次从浙江大地公司领取165000元，唐华称其领取的该165000元系K30+450-K37+155.57标段路基工程款。
　　
四、法院审理
一审法院认为：浙江大地公司与业主单位签订的合同中明确约定，浙江大地公司不得将所承包的工程转包其他单位和个人，但该公司却违法将G205蔡家桥至谭家桥第22.3合同段桥梁工程分包给没有建设工程施工资质的唐华个人，违反了法律的强制性规定，应当确认无效，刘战来与浙江大地公司无合同关系，唐华、刘战来进驻施工工地现已无合同依据，故唐华、刘战来应将其施工人员和设备撤出工地。浙江大地公司提出要求唐华、刘战来排除妨碍，不得干扰浙江大地公司继续施工的诉请应当予以支持；因合同无效，唐华从浙江大地公司领取的水泥价值5840元，该款应当予以退还；唐华在浙江大地公司预支的工程款165000元，浙江大地公司认为系在涉案桥梁工程中支取证据不足，对浙江大地公司要求唐华返还该165000元工程款的诉请不予支持。中国建设银行安徽省分行建设工程咨询审价中心鉴定报告书确认浙江大地公司因工程延误造成的损失为962650元，该损失应根据双方当事人对导致合同无效及造成损失的过错大小予以分担。浙江大地公司明知不得将工程转包他人，仍将工程转包给没有建设工程施工资质的唐华个人，同时浙江大地公司项目部自身管理混乱、欠缺组织协调能力、质量管理体系不健全、项目资金运转不合理、管理和技术人员缺乏桥梁工程施工经验、对工地现场缺少整体计划和安排，且另四座桥梁在唐华、刘战来停止施工后，浙江大地公司未能及时开工，导致另四座桥梁工期延误，造成损失进一步扩大，故浙江大地公司对造成的损失应承担90%责任，唐华明知自己没有建设工程施工资质，仍与浙江大地公司签订施工合同，对该损失应承担10%责任，刘战来与浙江大地公司并无合同关系，浙江大地公司要求刘战来赔偿损失于法无据，不予支持。综上，案经一审法院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国合同法》第五十八条、第二百七十二条第三款、最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第四条之规定，判决:一、浙江大地公司与唐华签订的《合同协议书》无效;二、唐华、刘战来于判决生效之日起十五日内将施工人员和设备撤出汪家中桥、南山河小桥、西坛河桥、留东河桥、留西河桥施工工地，不得干扰浙江大地公司继续施工；三、唐华于判决生效之日起三十日内赔偿浙江大地公司损失96265元；四、唐华返还浙江大地公司水泥材料款5840元；五、驳回浙江大地公司其他诉讼请求。
　　本院认为，综合双方当事人的举证、质证及诉辩意见，本案二审的争议焦点为：1、唐华领取的165000元工程款是否为本案所涉的桥梁工程款；2、工期延误造成的损失962650元应如何承担；3、一审判令唐华、刘战来撤出施工现场是否正确。
　　（一）关于唐华领取的165000元工程款是否为本案所涉的桥梁工程款。经查，唐华与浙江大地公司项目部签订桥梁工程承包协议后，又代表黄山市晶鑫自来水有限公司与浙江大地公司项目部签订劳务承包协议，承包施工浙江大地公司承建的涉案工程K30+450-K37+155.57标段路基土石方及附属结构物工程。唐华于2009年6月领取该165000元工程款时，既是涉案桥梁工程的承包人，也是路基工程承包人的代表人，唐华分四次领取该165000元所写的借据中，并未注明款项用途。现黄山市晶鑫自来水有限公司出具证明，表示该165000元是唐华代表该公司领取的路基工程款，而浙江大地公司与黄山市晶鑫自来水有限公司尚未就路基工程进行结算，故认定该165000元为唐华领取的路基工程款，对浙江大地公司的利益并无实际影响，故一审判决认定该165000元不属于本案所涉桥梁工程款并无不妥，浙江大地公司要求唐华返还该款的依据不足，本院不予支持。
　　（二）工期延误造成的损失962650元应如何承担。浙江大地公司将涉案桥梁工程转包给没有施工资质的唐华个人施工，违反了法律的强制性规定，双方所签的《合同协议书》无效。因合同无效导致浙江大地公司工期延误造成的损失经中国建设银行安徽省分行建设工程咨询审价中心鉴定为962650元，该损失应根据双方的过错大小予以分担。浙江大地公司明知唐华没有施工资质，仍将涉案桥梁工程转包给唐华施工，工程转包后，浙江大地公司项目部管理混乱、对工地现场缺少整体计划和安排等也是导致涉案工程工期延误的重要原因，而且，在唐华、刘战来停止施工后，浙江大地公司未能及时对另四座桥梁进行施工，造成损失进一步扩大，故浙江大地公司存在明显过错，应承担主要责任。唐华明知自己没有建设工程施工资质，仍与浙江大地公司签订施工合同，且在工程停工后未能及时撤出施工现场，亦存在过错。一审判决根据双方过错程度，判令浙江大地公司承担962650元损失的90%，唐华承担该损失的10%，判处适当。浙江大地公司和唐华称己方对合同无效和工期延误造成的损失，没有过错，不应承担责任的上诉理由均不能成立。
　　（三）一审判令唐华、刘战来撤出施工现场是否正确。二审期间，经浙江大地公司与唐华、刘战来确认，除留西河桥外，其余四座桥梁已由浙江大地公司另外转包他人施工完毕，唐华、刘战来并未占据该四座桥梁的施工现场，故一审判令唐华、刘战来撤出该四座桥梁已无必要，应予更正。但刘战来等并未撤出留西河桥的施工现场，鉴于唐华系与浙江大地公司签订承包合同的相对人，其负有将妨碍施工的设备和人员撤出施工现场的义务。由于唐华与刘战来所签的工程转让协议亦属无效，故刘战来占据施工现场并无合同依据，理当撤离。为使浙江大地公司顺利完成施工任务，一审判令唐华、刘战来撤出留西河桥施工现场并无不当。
　　综上，一审法院认定事实基本清楚,适用法律正确，但判令唐华、刘战来将施工人员和设备撤出汪家中桥、南山河小桥、西坛河桥、留东河桥施工工地已无必要，本院予以变更。依照《中华人年共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款第（一）项、第一百五十八条之规定,判决如下:
　　一、维持安徽省黄山市中级人民法院（2010）黄中法民一初字第00013号民事判决主文第一、三、四、五项，即“浙江大地交通工程有限公司与唐华签订的《合同协议书》无效；唐华于判决生效之日起三十日内赔偿浙江大地交通工程有限公司损失96265元；唐华返还浙江大地交通工程有限公司水泥材料款5840元；驳回浙江大地交通工程有限公司其他诉讼请求”。
　　二、变更安徽省黄山市中级人民法院（2010）黄中法民一初字第00013号民事判决主文第二项为：唐华、刘战来于判决生效之日起十五日内将施工人员和设备撤出留西河桥施工工地，不得干扰浙江大地交通工程有限公司继续施工。
　　本判决为终审判决。

五、与本案及类似案例相关的法规索引
《中华人民共和国合同法》
第五十八条　合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。
第二百七十二条　发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘察人、设计人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同。发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包人。
　　总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人。
　　禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。
最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》
第四条　承包人非法转包、违法分包建设工程或者没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义与他人签订建设工程施工合同的行为无效。人民法院可以根据民法通则第一百三十四条规定，收缴当事人已经取得的非法所得。


（本文为原创作品，未经作者书面授权，禁止转载）

编者注：本文摘自北京建设工程与房地产专业律师唐湘凌编著的《中国建设工程施工合同纠纷案例百案评析》。唐湘凌毕业于中国人民大学，法学硕士，从事法律职业十余年。其北京建设工程与房地产专业律师团队处理过大量涉及工程建设、房地产的法律事务，在该领域有丰富经验，欢迎委托处理该领域的法律事务（地址：北京市朝阳区东三环北路38号北京国际中心；电话：186-0190-0636，邮箱：lawyernew@163.com）。


山东省青岛市人大常委会


青岛市档案管理条例

（1997年5月23日青岛市第十一届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过1997年6月6日山东省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准1997年6月6日青岛市人民代表大会常务委员会公告公布自1997年7月1日起施行

根据2001年8月18日山东省第九届人民代表大会常务委员会第二十二次会议批准的2001年7月19日青岛市第十二届人民代表大会常务委员会第二十八次会议《关于修改〈青岛市古树名木保护管理办法〉等九件地方性法规部分条款的决定》第一次修正

根据2004年5月11日青岛市第十三届人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈青岛市单位内部治安保卫工作条例〉等十九件地方性法规的决定》第二次修正

根据2010年11月25日山东省第十一届人民代表大会常务委员会第二十次会议批准的2010年10月29日青岛市第十四届人民代表大会常务委员会第二十一次会议《关于修改部分地方性法规的决定》第三次修正)


　　 第一章 总　　则

　　第一条　为加强档案管理,有效地保护和利用档案,为国民经济和社会发展服务,根据《中华人民共和国档案法》和有关法律、法规,结合本市实际情况,制定本条例。

　　第二条　本条例所称档案,是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

　　第三条　本市行政区域内的国家机关、社会团体、企业、事业单位和其他组织(以下统称单位)以及个人,均应当遵守本条例。

　　第四条　各级人民政府应当加强对档案事业的领导,把档案事业的建设列入本地区国民经济和社会发展计划,保证档案机构、人员编制和发展档案事业所需经费的落实。

　　第五条　各单位应当加强对档案的管理,明确档案管理机构,配备档案管理人员,为档案的管理提供必需的条件。

　　 第二章 档案机构及其职责

　　第六条　市、区(市)档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业。

　　市、区(市)档案行政管理部门的主要职责:(一)贯彻执行档案工作的法律、法规;(二)制定档案事业的发展规划、计划和档案工作的规章制度并组织实施;(三)对各级各类档案馆及各单位的档案工作进行监督和指导;(四)组织、指导档案理论与档案科学技术研究、档案保护、档案宣传教育和档案管理人员培训,承担档案专业技术职务评审的有关工作;(五)依法查处档案管理方面的违法行为。

　　乡(镇)人民政府和城市街道办事处应当配备专(兼)职档案工作人员负责管理本机关的档案,并对所属单位和行政村的档案工作实行监督和指导。

　　第七条　单位档案机构的主要职责:(一)建立健全档案工作的各项规章制度;(二)统一管理本单位的各种档案,维护档案的完整、准确与安全,开展档案利用工作,按规定向有关档案馆移交档案、资料;(三)对文书部门和业务部门文件材料的收集、立卷、归档工作进行指导;(四)对所属单位的档案工作进行监督与指导。

　　第八条　各级各类档案馆是集中管理档案的机构。其主要职责:(一)接收和征集规定范围内的档案、资料;(二)对所存档案、资料进行科学的整理和保管;(三)采取各种方式,开发档案信息资源,为社会提供服务。

　　第九条　各级各类档案馆的设置:(一)市和区(市)应当设置综合档案馆;(二)市可以设置城建等专门档案馆;(三)市中级人民法院、市人民检察院、市级有关行业的行政主管部门可以设置部门档案馆;(四)大中型企业、高等院校等单位,可以设置企业、事业单位档案馆。

　　第十条　综合档案馆的设置,由市或区(市)档案行政管理部门提出意见,报同级人民政府批准。

　　专门档案馆和部门档案馆的设置,由有关部门根据省档案行政管理部门的规划提出意见,经市档案行政管理部门审核同意,报市人民政府批准。

　　档案馆的变更或撤销,按设置程序办理。

　　第十一条　各单位应当选配忠于职守、遵守纪律、具备专业知识的人员从事档案工作并保持相对稳定。

　　 第三章 档案的收集

　　第十二条单位应当根据有关规定,制定文件材料的归档制度。

　　第十三条对按规定应当立卷归档的文件材料,由文件材料的形成部门收集齐全并立卷,定期交本单位档案机构或档案管理人员统一管理,任何部门和个人不得将其据为己有或拒绝归档。

　　第十四条有下列情形之一的,有关主管部门或单位应当及时向市或区(市)档案行政管理部门提供信息:(一)行政区划的变动;(二)市、区(市)直属单位的建立、变更或者撤销;(三)列入市、区(市)的重点建设项目、重大科学技术研究和技术改造项目以及有关普查项目的立项;(四)市、区(市)及其所属部门举办或承办的具有重大影响的活动;(五)辖区内发生的重大事件;(六)档案行政管理部门认为应当提供信息的其他事项。

　　第十五条市、区(市)档案行政管理部门确定为重点收集和保管范围的档案,其单位应当落实人员,明确职责,做好有关文件材料的收集、整理和归档工作。

　　第十六条市、区(市)的重点建设项目、重大科学技术研究和技术改造项目,在竣工验收、鉴定时,应当由同级档案行政管理部门和有关主管部门对其档案进行验收;国家、省确定的项目,其档案的验收按国家有关规定执行。属于档案馆收集范围的,应当通知有关档案馆参加。

　　各单位的建设工程、科学技术研究、技术改造和重要设备更新等项目验收、鉴定时,应当有本单位档案管理人员参加。

　　没有完整、准确、系统的档案材料的项目,不得通过项目的鉴定、验收。

　　第十七条各单位应当按规定向综合档案馆报送大事记,移交其编印的各种政策法规汇编、文集、志书、年鉴、报刊等资料。

　　第十八条有关单位应当按照下列规定向档案馆移交档案:(一)列入综合档案馆收集范围的档案,自档案形成之日起满十年向市、区(市)综合档案馆移交;(二)列入专门档案馆收集范围的档案,自项目结束之日起一年内向专门档案馆移交;(三)列入部门档案馆或者企业、事业单位档案馆收集范围的档案,于形成的次年六月底以前向部门档案馆或者企业、事业单位档案馆移交。

　　特殊情况需要推迟移交档案的,应当征得有管辖权的档案行政管理部门的同意。

　　第十九条部门档案馆保存的永久档案,保存满三十年的,应当向综合档案馆移交。国家另有规定的除外。

　　 第四章 档案的管理

　　第二十条国家机关、社会团体、国有企业、事业单位和国家控股的企业的档案归国家所有,列入国有资产的管理范围,各单位应当按规定向档案行政管理部门或主管部门进行档案登记,并报送有关资料。

　　产权变动单位的档案属资产清理的范围,其档案的处置应当在其主管部门和档案行政管理部门的监督、指导下进行。

　　第二十一条涉及区划调整、机构撤并单位的档案,由档案行政管理部门按有关规定处理。

　　第二十二条国有企业、事业单位的产权变动时,其档案应当按有关规定做以下处理:(一)向综合档案馆移交;(二)向其主管部门移交;(三)由指定的单位代为保管;(四)依法转让。

　　第二十三条中外合资、中外合作企业自协议(合同)生效后形成的全部档案,在协议(合同)终止后,应当归中方保存。

　　第二十四条非国有企业、事业单位和其他组织转为国有单位的,其档案归国家所有。

　　第二十五条集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案,档案所有者应当妥善保管。因保管条件恶劣,可能导致档案不安全或者严重损毁的,经有关档案行政管理部门批准,可以由综合档案馆代为保管、收购或者征购。

　　第二十六条产权变动的单位,在资产清理结束前,应当保管好原单位的全部档案资料及其目录,不得分散、丢失,并在资产清理结束时按规定做好档案移交工作。

　　第二十七条单位档案机构调整和档案人员变动时,交接双方应当对保管的档案进行清点、登记,并办理移交手续。

　　第二十八条区(市)综合档案馆应当按规定向市档案馆报送档案目录。

　　专门档案馆、部门档案馆和企业、事业单位档案馆以及其他档案机构应当按规定向综合档案馆报送档案目录。

　　第二十九条档案的鉴定、销毁按国家有关规定办理。禁止擅自销毁档案。

　　第三十条国家所有的档案,任何组织和个人不得赠送、交换或出卖。因国有资产转让,需转让档案或确需向境内外组织和个人赠送、交换、出卖其档案复制件的,按国家有关规定执行。

　　非国家所有,但对国家和社会具有保存价值的档案或者应当保密的档案,其所有者向境内综合档案馆和专门档案馆以外的单位或者个人出卖的,必须经市或区(市)档案行政管理部门批准;严禁卖给或者赠送给境外组织或个人。

　　赠送、交换、出卖兼有档案性质的文物、古本图书及资料或者其复制件的,须在档案行政管理部门或文物行政管理部门的监督下进行。

　　第三十一条档案馆以及其他单位和个人对档案归属、档案移交存有异议时,由市、区(市)档案行政管理部门按照各自的管理权限做出决定。

　　 第五章 档案的利用和公布

　　第三十二条综合档案馆、专门档案馆应当按有关规定向社会开放档案,分期分批公布开放档案的目录,并提供检索工具。

　　第三十三条档案馆和各单位档案机构应当为档案的利用创造条件,简化手续,提供方便。

　　第三十四条档案馆向社会提供档案或咨询服务,可按有关规定收取费用。

　　第三十五条向档案馆移交、捐赠档案的单位或个人,对该档案享有优先利用和免费利用的权利。

　　第三十六条单位和个人持介绍信或身份证、工作证等合法证明,可以利用已开放的档案。

　　境外组织和个人利用已开放的档案,按有关规定办理。

　　第三十七条单位和个人利用档案馆未开放的档案或者其他部门保存的档案,按有关规定办理。

　　第三十八条中外合资企业、中外合作企业对中方原有档案的利用,由双方在协议(合同)中约定。

　　第三十九条利用档案时,任何人不得圈划、涂改、描摹、伪造、丢失及损毁,不得擅自复制。

　　利用珍贵档案,原则上只提供其缩微品或复制件。

　　 第六章 奖励与处罚

　　第四十条有下列情形之一的,由市、区(市)人民政府、档案行政管理部门以及有关主管部门给予表彰或奖励:(一)将珍贵档案捐献给国家的;(二)在档案科学研究方面做出重要贡献的;(三)为保护国家档案安全做出突出成绩的;(四)对档案的收集、管理和利用做出显著成绩的;(五)同违反档案法律、法规的行为做斗争表现突出的。

　　第四十一条有下列行为之一的,由档案行政管理部门责令限期改正,并可视情节轻重,由有关单位对直接负责的主管人员和责任人给予行政处分:(一)对单位档案没有实行统一管理,档案管理混乱的;(二)对开放的档案拒绝提供利用的;(三)档案库房不符合规定,危及档案安全的;(四)擅自设置档案馆的;(五)违反本条例第十六条第三款规定的;(六)不按规定归档或者不按期移交档案的;(七)档案管理人员玩忽职守,造成档案损失的。

　　第四十二条有下列情形之一的,由档案行政管理部门给予警告,对单位可以并处二千元以上二万元以下罚款,对个人可以并处二百元以上五百元以下罚款:(一)擅自公布属于国家所有的档案的;(二)擅自销毁属于国家所有的档案的;(三)涂改、伪造档案的;(四)擅自提供、抄录、复制属于国家所有的档案的;(五)损毁、分散、丢失属于国家所有的档案的。

　　第四十三条有下列行为之一的,由档案行政管理部门给予警告,对单位可以并处一万元以上十万元以下罚款,对个人可以并处五百元以上一千元以下罚款:(一)擅自转让档案的;(二)擅自出卖档案的;(三)倒卖档案牟利的;(四)将档案赠送给境外组织或个人的。

　　以上行为有违法所得的,没收违法所得,并可依法处置所出卖或者赠送的档案。

　　第四十四条违反档案管理规定,造成档案损失的,应当照价赔偿。

　　原档案的价值由档案行政管理部门认定。

　　第四十五条非法携带、运输、邮寄档案或者其复制件出境的,由海关依照《中华人民共和国海关法》的有关规定予以处罚。

　　行政机关依法没收的档案或者其复制件,应当移交档案行政管理部门,由档案行政管理部门按有关规定处理。

　　第四十六条 对违反本条例以及拒绝、阻碍档案行政管理人员依法执行职务,依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定应予以治安处罚的,由公安机关依法处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

　　第四十七条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议、不起诉，又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的机关可以依法申请人民法院强制执行。

　　第七章 附　　则

　　第四十八条 本条例自1997年7月1日起施行。