河北省人民政府


河北省食品生产许可证管理办法（试行）
河北省人民政府



第一条 为加强食品质量管理，促进本省食品工业健康发展，维护消费者的合法权益，制定本办法。
第二条 食品生产许可证实行统一管理，由省工业产品生产许可证办公室（简称许可证办公室）和食品工业综合归口管理部门分期分批组织实施。
在实施过程中，各级许可证办公室（标准计量局）、食品工业综合归口管理部门应当充分发挥有关部门的作用。
第三条 省食品工业综合归口管理部门每年制定《发放食品生产许可证产品目录》（简称《产品目录》），报省许可证办公室审查公布。
制定《产品目录》，应当充分征求有关部门的意见。
第四条 未列入《产品目录》的食品，一律不得发放生产许可证。
第五条 严禁生产和销售无证产品。任何单位和个人不得为无证产品的生产者提供贷款、原材料、能源或者经销其产品。
第六条 具备下列条件的食品生产者，方可获得食品生产许可证：
（一）持有工商行政管理和卫生部门核发的营业执照、卫生许可证；
（二）产品按照国家标准、待业标准、地方标准和企业标准组织生产，并经省食品工业综合归口管理部门提出、许可证办公室认可的检验机构检验合格，产品标签符合食品标签标准；
（三）有合格的质量管理体系；
（四）国家规定的其他条件。
第七条 各级许可证办公室（标准计量局）、食品工业综合归口管理部门和有关部门，应当在保证工作质量的基础上，本着简化程序、提高效率、减轻食品生产者负担和有利于食品行业发展的原则，做好食品生产许可证的审查、颁发等项工作。
各有关部门不得以任何借口重复发放食品生产许可证。
第八条 食品生产许可证的有效期为二至四年。具体期限由省食品工业综合归口管理部门商有关部门确定。
获得生产许可证的食品生产者，应在许可证有效期满前三个月提出换发申请，经复审合格更换生产许可证；有效期满未更换许可证又继续进行生产的，以生产无证产品论处。
第九条 食品生产许可证采用全省统一的标记和格式，统一进行编号、印制，并由省许可证办公室和食品工业综合归口管理部门联合签发。
第十条 获得生产许可证的食品生产者，必须在产品包装上标明出厂日期和许可证编号、批准日期，无包装的产品除外。
第十一条 获得生产许可证的食品生产者有下列情况之一的，视情节轻重，予以警告并限期改进或者吊销其食品生产许可证：
（一）经复审不符合本办法第六条规定条件的；
（二）违反本办法第十条规定的；
（三）将食品生产许可证转让给其他生产者使用的；
（四）产品经质量监督机构日常监督检验不合格或者经限期整顿仍不合格的；
（五）通过行贿等不正常手段取得食品生产许可证的。
第十二条 销售外省、自治区、直辖市生产的本省已列入《产品目录》的食品，应当持有产地县级以上质量检验机构签发的产品检验报告；未取得产品检验报告的，必须报请销售地县级以上质量检验机构抽样检验，经检验合格方可销售。未持有产品检验报告又未报请抽样检验或者检验
不合格即擅自销售的，以销售无证产品论处。
第十三条 违反本办法第五条、第八条第二款、第十二条规定的，分别情况，依照有关生产许可证管理的法规、规章予以制裁。
没收违法所得和收缴罚款、应出具财政部门统一印制的罚没收据。
查处无证产品过程中的罚没款项和其他收入，全额上缴同级财政。
第十四条 生产和销售无证产品的案件，由县级以上许可证办公室（标准计量局）会同同级工商行政管理部门和有关部门予以查处。查处程序由省许可证办公室商有关部门制定。
第十五条 各级许可证办公室（标准计量局）、食品工业综合归口管理部门和有关部门的工作人员，在实施食品生产许可证和查处生产、销售无证产品案件的工作中，应当坚持原则，忠于职守，作风正派，秉公办事。徇私枉法、弄虚作假、优亲厚友、敲诈勒索、乱扣乱罚、吃请受贿，
或者利用职权和工作之便向申请食品生产许可证的单位和个人索取财物、低价购买样品，以及有其他违法违纪行为的，视情节轻重，由所在单位给予批评教育或行政处分；情分严重和屡教不改的，除给予处分外，还应将其调出现工作岗位；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十六条 申请食品生产许可证的单位和个人，应当缴纳食品生产许可证的申请和检验费用。
具体收费办法，由省许可证办公室和食品工业综合归口管理部门会同有关部门，根据国家和本省有关规定以及尽量减少申请者费用开支和收费单位不得盈利的原则制定。
第十七条 国家和本省规定由有关部门颁发生产许可证的食品，按国家和省的规定办理。
第十八条 省许可证办公室和食品工业综合归口管理部门会同有关部门，根据国家有关规定和本办法，结合本省食品行业具体情况，制定实施细则。
第十九条 本办法下列用语的含义是：
无证产品：指食品生产者未持有或者持有失效的食品生产许可证擅自生产的列入《产品目录》的食品。
食品生产者：指在本省境内从事食品生产的单位和个人。
第二十条 本办法以由省工业产品生产许可证办公室负责解释。
第二十一条 本办法自发布之日起施行。



1990年4月25日
中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知

（银监办发〔2006〕164号 2006年6月21日）

各银监局，各国有商业银行、股份制商业银行：
为进一步规范商业银行代客境外理财业务，促进该项业务的健康有序发展，根据《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》（以下简称《办法》）及相关法律法规和规章的规定，现就有关问题通知如下：
一、商业银行（包括外资银行，下同）在积极开展代客境外理财业务的同时，要密切关注和管控代客境外理财业务可能产生的风险，采取切实有效的措施，保护金融消费者的合法权益。
二、商业银行申请开办代客境外理财业务，应按照《办法》的有关规定，提交申请材料。
商业银行递交的与代客境外理财业务相关的内部控制制度，应主要包括：理财业务管理的相关制度；外汇投资或交易管理的相关制度；市场风险管理制度；监管部门要求的其他制度。
商业银行递交的托管协议草案，应说明拟聘请的托管人以及与托管人沟通的情况。由于管理程序、商务谈判等原因在申请开办代客境外理财业务时，尚无法明确托管人的，商业银行可以暂不填写托管人的情况，但在协议草案中应明确说明商业银行与托管人的主要权利和义务。商业银行明确托管人后，应将托管人的基本情况及时报告监管部门。
商业银行递交的可行性报告，主要包括以下内容：开展代客境外理财业务的主要策略；相关市场分析；管理与操作程序；风险管控措施；资源保障情况等。
三、外资银行申请开办代客境外理财业务的条件和要求与中资商业银行基本相同，但外资银行应按照中国银监会批准的业务范围开展代客境外理财业务。获准经营人民币业务的外资银行，可以在已开放人民币业务的地域向获准服务的客户对象发售人民币理财产品，在国家外汇管理局批准的代客境外理财额度范围内，以人民币购汇办理代客境外理财业务。
外资银行申请开办代客境外理财业务，由其主报告行或总行向所在地银监会派出机构递交申请材料。所在地银监会派出机构受理和初审后，报银监会审查和决定。
四、商业银行开展代客境外理财业务，可以在境内发售外币理财产品，以客户的自有外汇进行境外理财投资；也可以在境内发售人民币理财产品，以人民币购汇办理代客境外理财业务。
商业银行以人民币购汇办理代客境外理财业务，应当按照《办法》的规定，事先向国家外汇管理局申请额度；以客户的自有外汇进行境外理财投资，应符合国家的有关外汇管理规定。
五、商业银行开展代客境外理财的方式，包括提供理财顾问服务和综合理财服务。
理财顾问服务是指商业银行按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，向客户提供的顾问咨询、代理操作等服务。在代客境外理财过程中，商业银行可以接受客户（包括机构和个人）的委托，按照客户的授权，操作客户账户，代理客户进行相关的投资活动，投资风险完全由客户承担。
综合理财服务是指商业银行通过发售理财产品，集合理财资金，统一代理客户进行境外投资的活动。
六、商业银行代客境外理财进行境外投资时，应按照《办法》的要求，在境外进行规定的金融产品投资。
商业银行通过理财顾问服务方式开展代客境外理财业务时，应核实客户确实具备相应的投资资格，且其投资活动符合中国及投资所在地国家或地区的法律规定。严禁商业银行向境内机构出租、出借或变相出租、出借其境外可利用的投资账户。
商业银行通过综合理财服务方式开展代客境外理财业务时，应按照审慎经营的原则，投资于境外固定收益类产品，包括具有固定收益性质的债券、票据和结构性产品，并应在理财产品的销售合同中向客户明示理财资金的投资方向和主要风险。商业银行根据业务发展、分散或对冲风险等需要，确需投资非固定收益类、较高风险收益类产品的，在按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定进行发售相关理财产品的申请或报告时，一律应附“投资特别说明”，详细说明拟投资的对象、主要风险及相应的风险处置和管控措施。同时，相关投资活动应符合国家有关法律法规和外汇管理部门的要求。
商业银行通过综合理财服务方式开展代客境外理财业务时，不得直接投资于股票及其结构性产品、商品类衍生产品，以及BBB级以下证券。
七、商业银行开办代客境外理财托管业务，应具备相应的托管业务资格。
获得了基金托管、企业社会保障基金、保险公司外汇资金境外投资和保险公司股票托管等托管资格的中资商业银行，自然获得代客境外理财业务的相关托管资格，不需另行申请。
不具备上述各项托管业务资格的中资商业银行，可以通过申请获得相关的托管业务资格自然取得代客境外理财业务的托管资格，也可以向中国银监会单独申请代客境外理财业务托管资格。
外资银行开办代客境外理财托管业务的市场准入事项，根据有关规定执行。
八、具备以下条件的中资商业银行可向中国银监会申请代客理财业务托管资格：有专门的基金托管部门；有足够熟悉托管业务的专职人员；具备安全、高效的清算、交割能力；最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录。
申请代客境外理财业务托管资格，应提交以下材料（一式三份）：
（一）申请书；
（二）拟开办业务的详细介绍和为从事该项业务所做的必要准备情况，内容至少包括操作规程、风险收益分析、控制措施、专业人员及计算机系统的配置；
（三）申请人最近1年的年报；
（四）中国银监会要求提交的其他资料。
中国银监会按照各类金融机构行政许可事项实施办法的有关规定进行受理和审批。
九、商业银行开展代客境外理财业务，应实行托管人与投资管理人的职责分离。商业银行应尽量选择不同法人作为其境内托管人和境外托管代理人；不应选择同一法人作为其境外托管代理人和境外投资管理人。
商业银行在选择境外托管代理人和境外投资管理人时，应按照市场化的原则公平抉择，应避免选择关联方作为代客境外理财业务的境外托管人代理人和境外投资管理人，避免不了的应事先向中国银监会报告。
商业银行应建立交易对手风险监测与报告体系，审慎选择交易对手，注意收集相关信息，加强与监管者的联系与汇报。
请各银监局速将此通知转发至辖内有关银行业金融机构。

二○○六年六月二十一日